La CFTC ordina alla società di criptovaluta di pagare 250,000 dollari per violazioni di registrazione

• La sanzione della CFTC contro bZeroX, i suoi fondatori e la società successore Ooki DAO riguarda l'offerta illegale di trading di criptovalute fuori borsa e la violazione del Bank Secrecy Act.
• Ooki DAO ha gestito il protocollo rinominato bZeroX.
• L'autorità di regolamentazione afferma che le azioni mirano a proteggere gli investitori al dettaglio statunitensi nel mercato in rapida crescita delle criptovalute.

La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha imposto una multa di 250,000 dollari alla piattaforma di prestito criptovalute bZeroX e ha emesso un ordine di cessazione e desistenza nei suoi confronti per operazioni illegali che violavano il Commodity Exchange Act, i regolamenti CFTC e il Bank Secrecy Act.

La sanzione e gli ordini sono stati presentati e risolti anche contro i fondatori di bZeroX Tom Bean e Kyle Kistner, ha detto l'agenzia in un comunicato stampa.

"Queste azioni fanno parte degli sforzi più ampi della CFTC per proteggere i clienti statunitensi in un ambiente finanziario decentralizzato in rapida evoluzione", ha affermato Gretchen Lowe, direttore ad interim dell'applicazione della CFTC.

bZeroX ha violato le regole di registrazione 

Secondo l'autorità di regolamentazione, l'azienda di criptovaluta ha operato senza le registrazioni necessarie e ha offerto illegalmente transazioni di merci con leva e margine legate ad asset digitali. In quanto tale, la piattaforma offre servizi che possono essere svolti solo da un commerciante di commissioni su futures (FCM) adeguatamente registrato.

"Il trading di asset digitali con margine, leva finanziaria o finanziato offerto ai clienti al dettaglio statunitensi deve avvenire su borse valori adeguatamente registrate e regolamentate in conformità con tutte le leggi e i regolamenti applicabili. Questi requisiti si applicano sia alle entità con strutture aziendali più tradizionali che alle DAO", ha aggiunto Lowe.

La CFTC ha anche accusato bZeroX di violare il Bank Secrecy Act non adottando e implementando un programma KYC come richiesto agli FCM.

Le denunce sono state rivolte anche contro Ooki DAO, l'organizzazione autonoma decentralizzata succeduta a bZeroX.

ICYMI: La CFTC ha imposto una sanzione di 250,000 dollari contro bZeroX, LLC e i suoi fondatori e ha accusato il suo successore Ooki DAO di offrire scambi illegali di asset digitali fuori borsa, violazioni di registrazione e mancato rispetto del Bank Secrecy Act. https://t.co/dG7IeKKJtn

- CFTC (@CFTC) 23 settembre 2022

Secondo CFTC, gli ordini riguardavano lo sviluppo, l'implementazione e la commercializzazione del software basato su blockchain bZx Protocol - dal 1° giugno 2019 al 23 agosto 2021 e quando è cambiato in Ooki DAO.

L'autorità di regolamentazione ha quindi affermato di aver intentato un'azione di esecuzione civile contro Ooki DAO, chiedendo un divieto di commercio, sboccatura, sanzioni pecuniarie e ingiunzioni contro di essa.