La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) degli Stati Uniti ha annunciato martedì di aver presentato e risolto le accuse contro Interactive Brokers LLC, una società di brokeraggio quotata negli Stati Uniti, per errori di supervisione nella gestione dei conti dei suoi clienti.
Secondo il comunicato stampa, la società non ha vigilato diligentemente la gestione dei conti dei propri clienti non avendo preparato e impostato adeguatamente il proprio sistema di trading elettronico per ricevere prezzi negativi e calcolare il margine il 20 aprile 2020. Detto questo, la CFTC ha ordinato a Interactive Brokers di pagare una sanzione pecuniaria civile di 1.76 milioni di dollari e la restituzione di 82.57 milioni di dollari ai suoi clienti.
L'autorità ha scoperto che gli errori di vigilanza di Interactive Brokers sono stati individuati per la prima volta il 20 aprile 2020, quando il contratto futures sul petrolio greggio leggero (CL) West Texas Intermediate di riferimento sul New York Mercantile Exchange (NYMEX) di CME Group Inc. è stato scambiato prezzi negativi, attestandosi a 37.63 dollari al barile negativi per i contratti di maggio 2020 destinati a scadere il giorno successivo.
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“Poiché i contratti QM e WTI vengono liquidati in base alla negoziazione del contratto CL nella finestra di regolamento, entrambi i contratti sono stati liquidati a -37.63 dollari al barile. I clienti di Interactive Brokers detenevano posizioni lunghe nei contratti QM e WTI di maggio il 20 aprile 2020 e hanno subito perdite di negoziazione su tali posizioni a causa di problemi di sistema dell'azienda", si legge nell'ordine della CFTC.
Negligenza nell'agire adeguatamente
Interactive Brokers ha riconosciuto la possibilità di prezzi negativi del petrolio prima di tale data, ma non ha preparato i propri sistemi per questo, ha aggiunto la CFTC. "Questa azione di applicazione dimostra che la CFTC riterrà i registranti responsabili della gestione dei conti dei clienti e della garanzia dell'integrità delle operazioni sulle loro piattaforme di trading e sistemi elettronici, anche durante i casi di volatilità del mercato", ha commentato Vincent McGonagle, direttore ad interim dell'applicazione della CFTC. .
Ieri la CFTC ha presentato e risolto accuse contro Citibank e Citigroup Global Markets Limited per non aver rispettato determinati requisiti degli operatori di swap.
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