Charles Schwab Corp sta affrontando un'indagine da parte della Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti sulla divulgazione storica delle sue soluzioni di robo advisory, ha rivelato venerdì l'intermediazione americana.
In un modulo 8-K depositato presso l'autorità di regolamentazione del mercato mobiliare, il broker ha affermato che sta rispondendo a un'indagine derivante da un esame di conformità. "L'indagine riguarda in gran parte informazioni storiche relative alla soluzione di consulenza digitale Schwab Intelligent Portfolios® (SIP)", ha aggiunto.
Alternativa al conto bancario. IBAN del conto aziendale.
Il broker ha inoltre spiegato che ora sta collaborando con la SEC nelle indagini e “sta valutando le sue opzioni”.
Charles Schwab è uno dei più grandi broker operanti negli Stati Uniti ed è noto per le sue operazioni come broker di sconti. I suoi servizi di robo advisor assegnano automaticamente i fondi dei clienti agli Exchange Traded Funds (ETF) sulla base dei questionari dei clienti.
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Il servizio automatizzato ha ricevuto quasi 64 miliardi di dollari in asset clienti al 31 marzo 2021, con un aumento del 51% su base annua.
Impatto sui dati finanziari
Il broker si aspetta ora l’impatto dell’indagine sui suoi dati finanziari del secondo trimestre.
“Dato lo stato dell’indagine, i risultati finanziari di Schwab del secondo trimestre 2021 includeranno una responsabilità e i relativi oneri non deducibili di 200 milioni di dollari. La responsabilità ultima della società può variare a seconda dell’esito della questione”, aggiunge il documento.
Inoltre, la filiale britannica di Schwab si è trovata ad affrontare un problema £ 8.96 milioni di multa alla fine dello scorso anno per mancata protezione dei beni dei clienti.
Nel frattempo, l’anno scorso l’intermediazione ha acquistato il concorrente locale TD Ameritrade e ora sta integrando quella piattaforma sussidiaria nella sua offerta esistente. Si prevede che il processo di integrazione sarà costando all’azienda circa 1.6 miliardi di dollari. Anche Schwab ha chiuso diversi altri accordi di acquisizione l'anno scorso.
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