- La SEC ha nominato OCTAFX / OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP. e HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES come entità illegali nel paese per aver operato senza le adeguate licenze.
- L'app di trading Octa FX e l'exchange di criptovalute Binance non dispongono delle licenze necessarie per offrire e vendere titoli nel paese. Gli avvisi contro due entità fanno anche parte della campagna della Commissione contro gli scambi non registrati nelle Filippine.
- Nel frattempo, Kito-Kiko Variety Shop e House of Forex offrono contratti di investimento, che richiedono un'adeguata registrazione, e non ce l'hanno.
Cercando di salvaguardare gli investitori da entità che offrono contratti di investimento nelle Filippine senza i necessari permessi, la Securities and Exchange Commission ha segnalato OCTAFX / OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP. e HOUSE OF FOREX / H. SERVIZI DI CONSULENZA AZIENDALE FLORES.
"Alcuni schemi o azioni di investimento di questi gruppi assomigliano a uno schema piramidale/Ponzi, in cui gli investitori guadagnano attraverso commissioni di reclutamento invece che dalla vendita di prodotti/servizi reali, e gli investitori vengono pagati utilizzando il contributo dei nuovi membri, secondo la SEC." ha spiegato l’agenzia di regolamentazione.
“La Commissione rimane irremovibile nei suoi sforzi per eliminare le attività illegali di acquisizione di investimenti attraverso campagne di alfabetizzazione finanziaria e consulenza al pubblico”.
Sommario
Sanzioni per convincere le persone a collaborare con queste aziende
Collettivamente, gli avvisi contro queste entità consigliavano al pubblico di non impegnarsi o di interrompere gli investimenti in esse.
Di conseguenza, coloro che agiscono come venditori, intermediari, intermediari o agenti, rappresentanti, promotori, reclutatori, upline, influenzatori, sostenitori, favoreggiatori e facilitatori di tali entità non autorizzate potrebbero essere ritenuti penalmente responsabili ai sensi della Sezione 28 del Codice di regolamentazione dei titoli (SRC) e Sezione 11 della legge sulla tutela dei consumatori di prodotti e servizi finanziari (FCPA).
E per i due reati potrebbe essere sanzionata una sanzione con un'ammenda separata massima di ₱ 5,000,000.00 o una pena di 21 anni di reclusione o entrambe, ai sensi dell'articolo 73 della SRC.
TRADING OCTAFX/OCTA
A settembre, la SEC ha pubblicato un consultivo contro OctaFX o Octa Trading. L'avviso sottolinea che l'app di trading non è registrata come società nel paese e opera senza la licenza richiesta per vendere o offrire qualsiasi forma di titoli.
La Commissione ha inoltre ribadito che questo avviso fa parte della loro campagna contro gli scambi di criptovaluta non registrati e senza licenza che operano nel paese.
All'interno dell'app sono presenti diversi "strumenti finanziari" che l'autorità di regolamentazione considera titoli:
- azioni (estere),
- indici (fondi indicizzati),
- derivati su materie prime,
- coppie di valute estere e
- trading con leva finanziaria per un rapporto di leva finanziaria massimo di 1:500.
Leggi di più: La SEC denuncia le attività di investimento non autorizzate di OCTAFX/OCTA TRADING nelle Filippine
BINANCE
Il 28 novembre la SEC avvertito i filippini non utilizzano il gigante dell'exchange di criptovalute Binance.
“Sulla base del database della Commissione, l'operatore della piattaforma BINANCE NON È REGISTRATO come società nelle Filippine e OPERA SENZA LA NECESSARIA LICENZA E/O AUTORITÀ per vendere o offrire qualsiasi forma di titoli come definito nella Sezione 3.1 del Codice del Regolamento sui Titoli (SRC), per impegnarsi in attività di acquisto o vendita di titoli o come intermediario o intermediario come previsto nella Sezione 28 dell'SRC, o per creare o gestire una borsa per l'acquisto e la vendita di titoli come previsto nella Sezione 32 dell'SRC SRC", ha affermato la Commissione.
Le funzionalità offerte da Binance che sono considerate prodotti di investimento, e quindi titoli, sono:
- trading spot utilizzando la leva finanziaria,
- contratti futures,
- contratti di opzione,
- conti di risparmio in criptovaluta,
- servizi di staking di criptovaluta e
- una piattaforma per le offerte iniziali di monete.
Di conseguenza, l'agenzia di regolamentazione ha anche detto a BitPinas di aver richiesto l'assistenza della Commissione nazionale delle telecomunicazioni e del Dipartimento di tecnologia dell'informazione e della comunicazione per bloccare l'accesso a Binance nelle Filippine, mentre ha anche chiesto a Google e Meta, l'operatore di Facebook, di vietare annunci online di Binance visualizzati dagli utenti nelle Filippine.
Leggi l'intero articolo qui.
NEGOZIO DI VARIETÀ KITO-KIKO/KITO-KIKO INCORP.
Il 21 novembre la SEC segnalato un negozio di merchandise Kito-Kiko Variety Shop e il suo proprietario, Rexcel Rose Cernero Sison, che ha un account Facebook verificato.
Sison presumibilmente invoglia il pubblico ad aumentare i propri soldi fino all'11% al mese più uno sconto del 5% o dell'8%. Questo si chiama "Pasalo Slots". Per esempio:
- Se una persona investe ₱ 20,000, avrà un pagamento di ₱ 25,000;
- Se una persona investe 50,000 ₱, avrà un pagamento di 75 ₱;
- Se una persona investe 100,000 ₱, avrà un pagamento di 150 ₱;
- Se una persona investe 400,000 ₱, avrà un pagamento mensile dell'8%.
Secondo la Commissione, il piano Pasalo Slots di Sison e del Kito-Kiko Shop è ovviamente un contratto di investimento, che necessita della certificazione della SEC.
Tuttavia, né Kito-Kiko Variety Shop né Kito-Kiko Incorp. È registrata come società o società di persone presso la Commissione.
“Allo stesso modo, la Commissione non ha rilasciato un permesso di vendita di titoli a favore di “KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP”. Inoltre, detta entità non ha presentato né ha alcuna domanda pendente di registrazione/autorizzazione a vendere titoli. Inoltre, sulla base dei documenti della Commissione, "KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP." non è un emittente registrato di fondi comuni di investimento, fondi negoziati in borsa e azioni proprie/non proprietarie o certificati di adesione e quote azionarie ai sensi della Sezione 8 e 12 del Codice di regolamentazione dei titoli e pertanto non è autorizzato a offrire o vendere tali titoli al pubblico. Pertanto, “KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITOKIKO INCORP”. mancata registrazione preventiva dei propri titoli presso l'
La Commissione rende le sue attività illegali”, ha esclamato la SEC.
CASA DEL FOREX / SERVIZI DI CONSULENZA AZIENDALE H. FLORES
L'azienda di cambio locale (forex) House of Forex, che ha anche il nome di H. Flores Business Consultancy Services, è tra le ultime entità che la SEC si è confrontata.
Esistono diverse offerte del settore Forex che la Commissione ha etichettato come sollecitazione di investimenti:
- Funzionalità Basic Trader per investimenti con interessi del 30% per 30 giorni,
- Funzionalità Bronze Trader per investimenti con interessi del 40% per 30 giorni,
- Funzionalità Silver Trader per investimenti con interessi del 50% per 30 giorni,
- Funzionalità Gold Trader per investimenti con interessi del 50% per 25 giorni,
- Funzionalità Platinum Trader per investimenti con interessi del 50% per 25 giorni,
- Funzionalità VIP Trader per un investimento con interessi del 60% per 25 giorni e
- Commissione del 10% a seconda dell'importo totale depositato da una persona segnalata.
Queste offerte sono considerate contratti di investimento, che sono una sorta di titoli. E l’offerta di titoli richiede registrazione e licenze da parte della SEC, che l’entità non possiede.
L'agenzia di regolamentazione ha inoltre etichettato lo schema dell'entità come uno schema Ponzi, che non è un titolo registrabile:
“Inoltre, lo schema utilizzato da HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES ha le caratteristiche di uno “Schema Ponzi” in cui il denaro dei nuovi investitori viene utilizzato per pagare “falsi profitti” agli investitori precedenti ed è progettato principalmente per favorire i suoi migliori investitori reclutatori e coloro che si sono precedentemente assunti il rischio ed è dannoso per i partecipanti successivi se i nuovi investitori diventano scarsi”.
Questo articolo è pubblicato su BitPinas: Dicembre 2023: Binance, altre 3 entità segnalate dalla SEC come schema di investimento illegale
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- Fonte: https://bitpinas.com/regulation/dec-2023-sec-advisory/
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