Un tribunale federale australiano ha inflitto a Dixon Advisory and Superannuation Services Limited, nota come Dixon Advisory, una sanzione pecuniaria di 7.2 milioni di dollari australiani, secondo la Australian Securities & Investments Commission (ASIC) annunciato lunedì.
Inoltre, la società deve pagare all’autorità di regolamentazione 800,000 dollari australiani per coprire le spese legali.
La sanzione è arrivata perché sei rappresentanti di Dixon Advisory non hanno adempiuto ai loro doveri di garantire gli interessi dei clienti e fornire loro la migliore consulenza finanziaria. Questi rappresentanti hanno violato le norme in 53 occasioni tra ottobre 2015 e maggio 2019.
"I licenziatari devono garantire che i loro rappresentanti tengano conto delle esigenze e delle circostanze specifiche del cliente", ha affermato Sarah Court, vicepresidente dell'ASIC.
“La consulenza che non riflette le circostanze del cliente – o i modelli di consulenza che portano a risultati validi per tutti – hanno meno probabilità di soddisfare il dovere del miglior interesse obblighi e può esporre i clienti al rischio di perdita di capitale.”
Un'azienda travagliata
All'inizio di quest'anno, ASIC annullato la licenza d'esercizio di Dixon Advisory a seguito della nomina di co-amministratori esterni.
Dixon Advisory fornisce una gamma di servizi finanziari. Secondo il suo sito web, le sue offerte includono consulenza finanziaria strategica, consulenza sugli investimenti, pianificazione patrimoniale e molto altro.
I problemi sono iniziati nel 2020, quando l’autorità di regolamentazione australiana ha avviato un procedimento penale civile contro la società per presunti conflitti, mancato interesse e consulenza inappropriata.
Le sanzioni crescenti erano così gravi che gli amministratori hanno persino chiesto a diversi clienti di Dixon di passare a piattaforme di consulenza di servizi finanziari alternativi. L'insolvenza della società era già prevista dopo le rivendicazioni dei clienti e due azioni legali collettive alla fine del 2021.
L'autorità di regolamentazione e Dixon hanno concordato nel luglio 2021 di risolvere la controversia sanzione civile problemi in quanto l'azienda ha ammesso diverse accuse.
“Le violazioni non sono state il risultato di comportamenti isolati o non autorizzati dei rappresentanti. Sei rappresentanti hanno commesso le contravvenzioni nell’arco di circa tre anni e mezzo”, ha dichiarato il giudice australiano McEvoy.
Un tribunale federale australiano ha inflitto a Dixon Advisory and Superannuation Services Limited, nota come Dixon Advisory, una sanzione pecuniaria di 7.2 milioni di dollari australiani, secondo la Australian Securities & Investments Commission (ASIC) annunciato lunedì.
Inoltre, la società deve pagare all’autorità di regolamentazione 800,000 dollari australiani per coprire le spese legali.
La sanzione è arrivata perché sei rappresentanti di Dixon Advisory non hanno adempiuto ai loro doveri di garantire gli interessi dei clienti e fornire loro la migliore consulenza finanziaria. Questi rappresentanti hanno violato le norme in 53 occasioni tra ottobre 2015 e maggio 2019.
"I licenziatari devono garantire che i loro rappresentanti tengano conto delle esigenze e delle circostanze specifiche del cliente", ha affermato Sarah Court, vicepresidente dell'ASIC.
“La consulenza che non riflette le circostanze del cliente – o i modelli di consulenza che portano a risultati validi per tutti – hanno meno probabilità di soddisfare il dovere del miglior interesse obblighi e può esporre i clienti al rischio di perdita di capitale.”
Un'azienda travagliata
All'inizio di quest'anno, ASIC annullato la licenza d'esercizio di Dixon Advisory a seguito della nomina di co-amministratori esterni.
Dixon Advisory fornisce una gamma di servizi finanziari. Secondo il suo sito web, le sue offerte includono consulenza finanziaria strategica, consulenza sugli investimenti, pianificazione patrimoniale e molto altro.
I problemi sono iniziati nel 2020, quando l’autorità di regolamentazione australiana ha avviato un procedimento penale civile contro la società per presunti conflitti, mancato interesse e consulenza inappropriata.
Le sanzioni crescenti erano così gravi che gli amministratori hanno persino chiesto a diversi clienti di Dixon di passare a piattaforme di consulenza di servizi finanziari alternativi. L'insolvenza della società era già prevista dopo le rivendicazioni dei clienti e due azioni legali collettive alla fine del 2021.
L'autorità di regolamentazione e Dixon hanno concordato nel luglio 2021 di risolvere la controversia sanzione civile problemi in quanto l'azienda ha ammesso diverse accuse.
“Le violazioni non sono state il risultato di comportamenti isolati o non autorizzati dei rappresentanti. Sei rappresentanti hanno commesso le contravvenzioni nell’arco di circa tre anni e mezzo”, ha dichiarato il giudice australiano McEvoy.
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