ESMA schiaffeggia il repository di derivati ​​DTCC con € 408K di multa

L'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (ESMA) ha annunciato lunedì di aver inflitto una sanzione totale di 408,000 euro a DTCC Derivatives Repository Plc (DDRL) per molteplici violazioni dei dati segnalati ai sensi del regolamento sulle infrastrutture del mercato europeo (EMIR).

Il regolatore dell'Unione europea ha specificato che il repertorio di dati sulle negoziazioni ha commesso sette violazioni in materia di riservatezza dei dati, integrità dei dati e accesso diretto e immediato ai dati. Le violazioni commesse tra il 2014 e il 2018 sono dovute a negligenza da parte di DDRL.

Il regolatore ha precisato che le violazioni erano legate all'accesso ai dati di determinati gestori patrimoniali che non avrebbero dovuto ricevere, alla configurazione del proprio sistema IT alterando la sostanza di alcune informazioni segnalate a DDRL e non fornendo ai regolatori un accesso diretto e immediato ai dati rilevanti .

Inoltre, il archivio commerciale non ha fornito un accesso diretto e immediato ai propri dati alle autorità di regolamentazione generando segnalazioni basate su dati errati. Non ha fornito i dati sulle transazioni che avevano il diritto di ricevere in linea con le loro responsabilità e mandati e non ha fornito tutti i dati sulle transazioni relativi ai contratti derivati ​​OTC.

Gli obblighi di comunicazione dei dati necessari

“L'azione odierna contro il DDRL sottolinea l'importanza che l'ESMA attribuisce ai repertori di dati sulle negoziazioni che rispettano i loro obblighi in materia di riservatezza, integrità e accesso ai dati, ha affermato il presidente ad interim dell'ESMA, Anneli Tuominen.

"La fornitura di dati tempestivi, accurati e riservati alle CCP e alle autorità di vigilanza sui mercati dei derivati ​​è un requisito essenziale per facilitare il monitoraggio e l'identificazione del rischio sistemico nei mercati dei derivati ​​dell'UE".

Le disposizioni dell'EMIR impongono ai repertori di dati di fornire dati alle autorità di regolamentazione che garantiscono la protezione della riservatezza e dell'integrità. Secondo il regolatore dell'UE, DDRL è diventato il primo archivio commerciale a violare gli obblighi di comunicazione dei dati.

Il repertorio di dati sulle negoziazioni può ora presentare ricorso contro la decisione dell'ESMA alla commissione di ricorso delle autorità di vigilanza europee.

"L'ESMA continuerà a monitorare quest'area e a intraprendere le azioni necessarie per promuovere mercati finanziari stabili e ordinati", ha aggiunto Tuominen.