La condotta finanziaria del Regno Unito
L'autorità (FCA) ha pubblicamente censurato Mohammad Prodhan, l'ex capo
Executive Officer di Sonali Bank UK (SBUK), per omessa costituzione
e mantenere efficaci sistemi e controlli antiriciclaggio (AML) presso la banca.
Il regolatore dei mercati finanziari, che ha multato Prodhan £ 76,400 in
2018, sta ora optando per diversi disapprovare il
ex CEO a seguito di "circostanze eccezionali in questo caso".
Queste situazioni includono “Il ritorno del signor Prodhan
Bangladesh e non avere più redditi o beni nel Regno Unito; il fatto che sia no
più a lungo nel mondo del lavoro in Bangladesh; condizioni personali in corso che limitano la sua
possibilità di recarsi nel Regno Unito per l'Upper Tribunal; e la durata
dalla sua cattiva condotta che è stata influenzata dai ritardi di Covid al
contenzioso”, FCA spiegato in una dichiarazione rilasciato on
Venerdì.
Inoltre, ha osservato il watchdog finanziario
la Prudential Regulation Authority della Bank of England ha cancellato quella della banca
autorizzazione. L'istituzione è stata anche ribattezzata Sonali Bangladesh (UK) Limited, ha affermato.
SBUK è stata fondata nel 2001 per servire il
Comunità del Bangladesh nel Regno Unito. La banca è il prodotto di a
partnership tra il governo del Bangladesh e la Sonali Bank, una banca statale
banca commerciale in Bangladesh.
L'offesa di Prodhan
Nel 2018, la FCA ha penalizzato Prodhan per
non riuscendo a farsi carico dei suoi doveri antiriciclaggio presso l'SBUK, portando a "sistemico
fallimenti nei sistemi e nei controlli antiriciclaggio di SBUK in tutta l'azienda. Tuttavia,
il CEO ha deferito il caso all'Upper Tribunal, una corte d'appello superiore del Regno Unito,
dove il caso è stato ritardato.
“Mentre una sanzione pecuniaria era appropriata
in questo caso, contenzioso prolungato per l'applicazione di una sanzione che difficilmente sarà possibile
pagato contro una persona che potrebbe non essere in grado di recarsi nel Regno Unito per spiegare
presentarsi di persona all'Upper Tribunal non è né pratico né giusto", ha osservato Mark Steward, direttore esecutivo dell'applicazione e del mercato
Controllo alla FCA. "In questi
circostanze eccezionali, una censura pubblica è una decisione appropriata del
caso", ha aggiunto Steward.
Intanto, nel 2016, Bangladesh designato
Pradhan come amministratore delegato di Rupali
Bank, una banca commerciale statale. Nel 2019, il dirigente è stato anche selezionato come amministratore delegato della Sonali Bank in Bangladesh.
Tuttavia, FCA nell'ultima dichiarazione ha affermato che Prodhan non è più impiegato in
Bangladesh.
La condotta finanziaria del Regno Unito
L'autorità (FCA) ha pubblicamente censurato Mohammad Prodhan, l'ex capo
Executive Officer di Sonali Bank UK (SBUK), per omessa costituzione
e mantenere efficaci sistemi e controlli antiriciclaggio (AML) presso la banca.
Il regolatore dei mercati finanziari, che ha multato Prodhan £ 76,400 in
2018, sta ora optando per diversi disapprovare il
ex CEO a seguito di "circostanze eccezionali in questo caso".
Queste situazioni includono “Il ritorno del signor Prodhan
Bangladesh e non avere più redditi o beni nel Regno Unito; il fatto che sia no
più a lungo nel mondo del lavoro in Bangladesh; condizioni personali in corso che limitano la sua
possibilità di recarsi nel Regno Unito per l'Upper Tribunal; e la durata
dalla sua cattiva condotta che è stata influenzata dai ritardi di Covid al
contenzioso”, FCA spiegato in una dichiarazione rilasciato on
Venerdì.
Inoltre, ha osservato il watchdog finanziario
la Prudential Regulation Authority della Bank of England ha cancellato quella della banca
autorizzazione. L'istituzione è stata anche ribattezzata Sonali Bangladesh (UK) Limited, ha affermato.
SBUK è stata fondata nel 2001 per servire il
Comunità del Bangladesh nel Regno Unito. La banca è il prodotto di a
partnership tra il governo del Bangladesh e la Sonali Bank, una banca statale
banca commerciale in Bangladesh.
L'offesa di Prodhan
Nel 2018, la FCA ha penalizzato Prodhan per
non riuscendo a farsi carico dei suoi doveri antiriciclaggio presso l'SBUK, portando a "sistemico
fallimenti nei sistemi e nei controlli antiriciclaggio di SBUK in tutta l'azienda. Tuttavia,
il CEO ha deferito il caso all'Upper Tribunal, una corte d'appello superiore del Regno Unito,
dove il caso è stato ritardato.
“Mentre una sanzione pecuniaria era appropriata
in questo caso, contenzioso prolungato per l'applicazione di una sanzione che difficilmente sarà possibile
pagato contro una persona che potrebbe non essere in grado di recarsi nel Regno Unito per spiegare
presentarsi di persona all'Upper Tribunal non è né pratico né giusto", ha osservato Mark Steward, direttore esecutivo dell'applicazione e del mercato
Controllo alla FCA. "In questi
circostanze eccezionali, una censura pubblica è una decisione appropriata del
caso", ha aggiunto Steward.
Intanto, nel 2016, Bangladesh designato
Pradhan come amministratore delegato di Rupali
Bank, una banca commerciale statale. Nel 2019, il dirigente è stato anche selezionato come amministratore delegato della Sonali Bank in Bangladesh.
Tuttavia, FCA nell'ultima dichiarazione ha affermato che Prodhan non è più impiegato in
Bangladesh.
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