FCMC impone multe per rinnovare il capitale e il suo presidente del consiglio

La Financial and Capital Market Commission (FCMC) e la società di investimento AS, Renesource Capital, hanno raggiunto un accordo amministrativo, che prevede una serie di sanzioni e obblighi legali. Secondo l'annuncio, a Renesource Capital è stata inflitta una sanzione di 34,000 euro per violazione della Legge sul mercato degli strumenti finanziari (FIML) e un'ulteriore sanzione di pari importo per violazione della Legge sulla prevenzione del riciclaggio di denaro e del terrorismo e della proliferazione. Finanziamento (legge AML).

Inoltre, la FCMC ha inflitto a Mārtiņš Priede, presidente del consiglio di amministrazione dell'impresa di investimento, un'ammenda di EUR 2,900 per ogni accordo amministrativo raggiunto.

“Durante le ispezioni, la FCMC ha individuato una serie di violazioni dei requisiti normativi nelle attività di Renesource Capital, come l'applicazione di commissioni segrete, la fornitura di informazioni incomplete e non tempestive su spese e costi prima e dopo una transazione, la mancata comunicazione tempestiva a un cliente di costi e spese pianificati prima della fornitura di servizi di investimento o servizi accessori, nonché carenze nella governance interna", ha affermato la Commissione.

Linee guida fornite allo Studio

Inoltre, secondo le indagini effettuate, anche la legge AML è stata violata, poiché la FCMC ha affermato che il sistema di controllo interno AML/CTPF di Renesource Capital non era sufficientemente efficace. Riguardo al ruolo del presidente, la commissione ha osservato: “Nell'ambito dell'ispezione, la FCMC ha concluso che Mārtiņš Priede, presidente del consiglio di amministrazione di Renesource Capital, in qualità di responsabile del monitoraggio del campo AML/CTPF, non ha assicurato che Renesource Capital abbia adottato misure volte a garantire l'efficace funzionamento del sistema di controllo interno AML/CTPF e l'indipendenza delle funzioni di gestione del rischio, esponendo così Renesource Capital ai rischi di riciclaggio e reputazionale”.

La FCMC ha inoltre fornito ulteriori linee guida all'impresa di investimento per rispettare i limiti di tempo specificati. Inoltre, la commissione ha esortato Renesource Capital a migliorare il proprio sistema di controllo interno per prevenire future sanzioni per violazione della legge sul mercato degli strumenti finanziari.