La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ha imposto una sanzione pecuniaria di 100,000 dollari a Justly Markets (precedentemente DBOT ATS), una piattaforma privata di collocamento di titoli, per non aver preservato i memorandum di oltre 95 milioni di ordini ricevuti dai suoi clienti broker-dealer tra aprile 2017 e ottobre 2019. Anche l'organizzazione di autoregolamentazione statunitense (SRO) ha censurato la piattaforma, sottolineando che le azioni dell'azienda hanno violato alcune sezioni delle sue regole e quelle della US Securities Exchange Atto del 1934.
La FINRA li ha divulgati in a pubblicato Lettera di accettazione, rinuncia e consenso (AWC) depositata da Justly Markets e accettata dall'autorità di regolamentazione martedì scorso. Secondo l’organismo di regolamentazione privato americano, Justly Markets, tra aprile 2017 e febbraio 2020, non è riuscito a istituire un sistema di vigilanza, comprese procedure di vigilanza scritte, ragionevolmente progettate per rispettare i requisiti di tenuta dei registri.
Tuttavia, l’autorità di vigilanza statunitense ha osservato che Justly Markets ha accettato di pagare la sanzione monetaria senza ammettere né negare le violazioni.
Nella dichiarazione, la FINRA ha spiegato che Justly Markets tra il 1 maggio 2018 e il 31 ottobre 2019 ha utilizzato i servizi di un fornitore terzo per preservare i suoi memorandum d'ordine. Tuttavia, quando l’azienda si è avvalsa dei servizi di un diverso fornitore nell’ottobre 2019, il fornitore originale ha cancellato i promemoria dell’ordine dell’azienda.
"L'azienda non aveva altrimenti conservato i registri", ha affermato la FINRA, aggiungendo che "pertanto, il convenuto (Justly Markets) ha violato la Sezione 17(a) dell'Exchange Act, la Regola dell'Exchange Act 17a-4(b)(1) e la FINRA Regole 4511 e 2010."
Riguardo al fallimento della vigilanza, la FINRA ha affermato che "l'azienda non aveva politiche o procedure e non ha condotto alcuna revisione di vigilanza, per garantire che l'azienda redigesse e mantenesse aggiornati (o verificasse l'accuratezza) i memorandum d'ordine conservati".
Justly Markets Operations negli Stati Uniti
Justly Markets è diventato membro della FINRA nel novembre 2012 e ha operato come DBOT ATS, LLC, da novembre 2016 a settembre 2021. L'azienda ha iniziato a operare come sistema di trading alternativo (ATS) nell'aprile 2017, abbinando automaticamente gli ordini di acquisto e di vendita in over- titoli allo sportello ricevuti da clienti intermediari-dealer.
Tuttavia, l’autorità di regolamentazione ha cessato la sua attività di ATS negli Stati Uniti nel febbraio 2020 e successivamente ha iniziato a operare come piattaforma di collocamento privato, vendendo titoli a investitori accreditati e clienti istituzionali.
La FINRA schiaffeggia Wells Fargo e Internet con multe
Nel frattempo, FINRA recentemente ha schiaffeggiato la Wells Fargo Securities con una multa di $ 200,000 per aver sopravvalutato il volume degli scambi pubblicizzati su Bloomberg e Thomson Reuters tra dicembre 2016 e giugno 2018. Anche l'SRO all'inizio di questo mese ha inflitto una multa di 165,000 dollari alla Instinet Incorporated, un intermediario modello di agenzia istituzionale, per aver pubblicato 54 rapporti mensili imprecisi sull'esecuzione degli ordini e anche per avere un sistema di supervisione inadeguato.
La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ha imposto una sanzione pecuniaria di 100,000 dollari a Justly Markets (precedentemente DBOT ATS), una piattaforma privata di collocamento di titoli, per non aver preservato i memorandum di oltre 95 milioni di ordini ricevuti dai suoi clienti broker-dealer tra aprile 2017 e ottobre 2019. Anche l'organizzazione di autoregolamentazione statunitense (SRO) ha censurato la piattaforma, sottolineando che le azioni dell'azienda hanno violato alcune sezioni delle sue regole e quelle della US Securities Exchange Atto del 1934.
La FINRA li ha divulgati in a pubblicato Lettera di accettazione, rinuncia e consenso (AWC) depositata da Justly Markets e accettata dall'autorità di regolamentazione martedì scorso. Secondo l’organismo di regolamentazione privato americano, Justly Markets, tra aprile 2017 e febbraio 2020, non è riuscito a istituire un sistema di vigilanza, comprese procedure di vigilanza scritte, ragionevolmente progettate per rispettare i requisiti di tenuta dei registri.
Tuttavia, l’autorità di vigilanza statunitense ha osservato che Justly Markets ha accettato di pagare la sanzione monetaria senza ammettere né negare le violazioni.
Nella dichiarazione, la FINRA ha spiegato che Justly Markets tra il 1 maggio 2018 e il 31 ottobre 2019 ha utilizzato i servizi di un fornitore terzo per preservare i suoi memorandum d'ordine. Tuttavia, quando l’azienda si è avvalsa dei servizi di un diverso fornitore nell’ottobre 2019, il fornitore originale ha cancellato i promemoria dell’ordine dell’azienda.
"L'azienda non aveva altrimenti conservato i registri", ha affermato la FINRA, aggiungendo che "pertanto, il convenuto (Justly Markets) ha violato la Sezione 17(a) dell'Exchange Act, la Regola dell'Exchange Act 17a-4(b)(1) e la FINRA Regole 4511 e 2010."
Riguardo al fallimento della vigilanza, la FINRA ha affermato che "l'azienda non aveva politiche o procedure e non ha condotto alcuna revisione di vigilanza, per garantire che l'azienda redigesse e mantenesse aggiornati (o verificasse l'accuratezza) i memorandum d'ordine conservati".
Justly Markets Operations negli Stati Uniti
Justly Markets è diventato membro della FINRA nel novembre 2012 e ha operato come DBOT ATS, LLC, da novembre 2016 a settembre 2021. L'azienda ha iniziato a operare come sistema di trading alternativo (ATS) nell'aprile 2017, abbinando automaticamente gli ordini di acquisto e di vendita in over- titoli allo sportello ricevuti da clienti intermediari-dealer.
Tuttavia, l’autorità di regolamentazione ha cessato la sua attività di ATS negli Stati Uniti nel febbraio 2020 e successivamente ha iniziato a operare come piattaforma di collocamento privato, vendendo titoli a investitori accreditati e clienti istituzionali.
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