ForexCT pagherà $ 20 milioni di sanzioni, i liquidatori raggiungono i clienti

FTI Consulting, i liquidatori di Forex Capital Trading (ForexCT), ha informato i suoi 8,600 clienti che possono rivendicare contro la società le perdite dovute alle sue azioni. Secondo Financial Review, Forex Capital Trading è stato giudicato colpevole di condotta sistemica irragionevole che ha comportato una multa di $ 400,000 e un divieto aziendale di 10 anni a Shlomo Yoshai, il suo amministratore unico.

A seguito della decisione, l'impresa è stato condannato a pagare $ 20 milioni al regolatore aziendale che ha promosso l'azione contro la società commerciale. Nel 2019, ForexCT ha ottenuto la cancellazione della sua licenza operativa a seguito di un raid condotto dalla polizia federale australiana. Tuttavia, Financial Review afferma che la sanzione potrebbe non essere pagata a causa dell'attuale saldo di cassa di ForexCT, citando osservatori che hanno familiarità con la questione.

In una dichiarazione, i liquidatori di ForexCT hanno dichiarato: "Avevamo il dovere di accertare eventuali debiti dovuti dalla società o potenziali crediti futuri nei suoi confronti- Dopo aver esaminato la sentenza, FTI Consulting ha determinato in modo proattivo che gli ex clienti di Forex potrebbero avere crediti nei confronti di Forex per i loro perdite di investimento, viste le conclusioni del tribunale”.

Perdite lorde di 141.86 milioni di dollari

Al momento della stampa, FTI Consulting ha ricevuto 800 risposte e Financial Review ha evidenziato che le perdite lorde dei clienti dell'azienda ammontavano a 141.86 milioni di dollari. Inoltre, i suoi profitti realizzati hanno raggiunto $ 64.26 milioni e le perdite nette realizzate sono state di $ 77.62 milioni. In un primo momento, ForexCT avrebbe dovuto affrontare una sanzione massima di $ 70 milioni, ma l'Australian Securities and Investments Commission (ASIC) ha dichiarato alla corte che sia Yoshai che la società di trading hanno collaborato durante le indagini.

L'anno scorso, in un caso non correlato, la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) degli Stati Uniti colpire OANDA Corporation con una multa di $ 500,000 per non aver rispettato determinate normative, incluso il mancato rispetto dei requisiti patrimoniali minimi. Le accuse erano che OANDA non ha soddisfatto i requisiti finanziari minimi per RFED e FCM e ha violato la restrizione del prelievo di capitale che derivava dal pagamento di dividendi in tre occasioni.