Il broker FXBFI paga 150 euro alla CySEC per risolvere possibili violazioni

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FXBFI Broker Financial Investment Limited, una società di investimento registrata a Cipro, ha pagato 150,000 euro alla Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) per risolvere possibili violazioni della regolamentazione finanziaria del paese.

CySEC annunciato l'insediamento martedì, osservando che la decisione di accordo è stata presa dal suo Consiglio il 14 marzo 2022.

Il regolare ha osservato che l'accordo era legato ai risultati sui record di conformità del broker FXBFI tra febbraio e agosto 2020.

Questi risultati hanno verificato la conformità del broker con le sezioni della legge sui servizi e le attività di investimento e i mercati regolamentati di Cipro del 2017, ha affermato la CySEC.

Le sezioni verificate includono l'articolo 5, paragrafo 1, che delinea i requisiti per la concessione della licenza della Cyprus Investment Firm (CIF).

L'indagine dell'organismo di vigilanza cipriota ha riguardato anche l'articolo 24, paragrafo 1, della legge sui conflitti di interesse e l'articolo 25, sezioni (1) e (3), che riguarda i principi generali e le informazioni rivolte ai clienti.

Inoltre, l'indagine di CySEC ha esaminato anche FXBFI Broker per quanto riguarda la sua conformità alla regola sulla segnalazione ai clienti e anche quella sulla remunerazione.

"È stato raggiunto un accordo con il CIF FXBFI Broker Financial Invest Ltd per possibili violazioni della legge sui servizi e le attività di investimento e sui mercati regolamentati del 2017 e la direttiva della Commissione per i titoli e gli scambi di Cipro per la vigilanza prudenziale delle società di servizi di investimento", CySEC annunciato.

Accordi recenti e ritiri di licenze della CySEC

La scorsa settimana, CySEC Ha annunciato che due broker al dettaglio regolamentati F1 Markets e Magnum FX (Cipro) hanno liquidato “qualsiasi violazione o possibile violazione” delle normative finanziarie locali del paese pagando 150,000 euro ciascuno.

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Alla fine di luglio, ha raggiunto anche il supervisore del mercato una liquidazione di 50,000 euro con il broker Triangleview Investment Limited. Ciò è avvenuto anche per una possibile violazione delle norme di conformità dell'autorità di regolamentazione.

Nel frattempo, alla fine del mese scorso, CySEC ha effettuato almeno tre ritiri di licenza.

Ha ritirato la licenza CIF di MPS Marketplace, un fornitore di tecnologia per il trading di liquidità profonda multi-asset, dopo che l'azienda ha rinunciato volontariamente alla licenza.

All'inizio di settembre 2019, CySEC aveva sospeso MPS Marketplace, precedentemente noto come SpotOption Exchange Limited, a seguito delle sue preoccupazioni sul trattamento dei fondi dei clienti da parte del broker.

Inoltre, CySEC di recente ha ritirato la licenza CIF di Sharelink Securities & Financial Services dopo che anche l'asset manager ha deciso di rinunciare alla licenza.

L'anno scorso, l'unità di investment banking di Sharelink è entrata a far parte di Prudens Group, un fornitore di servizi societari, fiduciari e contabili.

Nel frattempo, l'ultimo annunciato Ritiro patente CIF di CySEC è stato quello di Interactive Limited (FXVC) che in precedenza aveva rinunciato alla licenza e interrotto tutti i suoi servizi a febbraio.

A maggio, FXVC ha pagato 100,000 euro alla CySEC per risolvere quelle che l'autorità di regolamentazione aveva definito possibili violazioni normative. Il watchdog criptovaluta ha anche segnalato eventuali errori nei "requisiti organizzativi" del broker.