La National Australia Bank affronta l'indagine sul riciclaggio di denaro

La National Australia Bank (NAB) si trova ad affrontare un'indagine da parte dell'agenzia australiana per i crimini finanziari per alcune gravi e continue violazioni antiriciclaggio e leggi antiterrorismo, ha rivelato lunedì l’istituto di credito.

L'Australian Transaction Reports and Analysis Centre, meglio conosciuto come AUSTRAC, si è mosso contro la banca nell'ambito della sua più ampia campagna contro la criminalità organizzata e ha affermato che nell'attività dell'istituto di credito vi sono "aree di grave preoccupazione" che necessitano di essere indagate.

Inoltre, l’agenzia ha spiegato che potenziali errori riguardavano le “procedure di identificazione del cliente”, la “due diligence continuativa della clientela” e la “conformità alla Parte A di un programma congiunto AML/CTF”.

L’indagine è stata affidata alla squadra di polizia dell’agenzia. Tuttavia, non è stata presa alcuna decisione per ulteriori azioni esecutive o sanzioni civili sul prestatore.

"Le preoccupazioni di AUSTRAC derivano da valutazioni di conformità storiche e contemporanee", ha scritto l'agenzia in una lettera inviata al finanziatore la scorsa settimana. "In particolare, è preoccupante la gravità delle questioni auto-divulgate presentate all'AUSTRAC per un periodo prolungato, combinata con i relativi tassi di chiusura."

I finanziatori devono conformarsi

L'agenzia australiana era stata vigile nei confronti delle istituzioni finanziarie locali. Ha schiaffeggiato multe da 2 miliardi di dollari (circa 1.5 miliardi di dollari) nei confronti della Commonwealth Bank e della Westpac Banking Corp negli ultimi anni per violazioni delle norme antiriciclaggio.

L’impatto dell’ultima indagine può essere visto sui mercati poiché i prezzi delle azioni di NAD, che è il terzo maggiore istituto di credito del paese per capitalizzazione di mercato, sono diminuiti del 3.16% durante l’orario di negoziazione di lunedì.

“La NAB prende sul serio i propri obblighi in materia di criminalità finanziaria”, ha affermato l’amministratore delegato della banca, Ross McEwan, in una dichiarazione rilasciata lunedì mattina.

“Siamo molto consapevoli che dobbiamo migliorare ulteriormente le nostre prestazioni in relazione a questi temi. Abbiamo lavorato per migliorare e chiaramente abbiamo ancora molto da fare”.

Sebbene l’autorità di regolamentazione non stia ancora prendendo in considerazione sanzioni finanziarie, secondo gli analisti di JPMorgan l’indagine potrebbe portare a costi di conformità più elevati.