Robinhood Crypto Division ha colpito con $ 30 milioni di multa

La divisione crittografica della popolare app di trading Robinhood è stata schiaffeggiato con $ 30 milioni multa a New York dopo che la società avrebbe violato le normative sulla sicurezza informatica e le leggi antiriciclaggio. La sanzione è stata inflitta dal Dipartimento dei servizi finanziari dello Stato di New York, che ha accusato la società di non aver utilizzato risorse adeguate per fermare le attività commerciali illecite sulla sua piattaforma.

Robinhood è atterrato in acqua calda

Un comunicato stampa che coinvolgeva la questione affermava che Robinhood stava utilizzando protocolli di monitoraggio delle transazioni che presentavano "carenze significative". La società è ora oggetto di ulteriori indagini. Il comunicato stampa proseguiva affermando:

Tutte queste carenze derivavano da ciò che il dipartimento ha riscontrato essere carenze significative nella gestione e nella supervisione dei programmi di conformità di RHC, inclusa l'incapacità di promuovere e mantenere un'adeguata cultura della conformità. Il dipartimento ha anche scoperto che risorse adeguate non erano state dedicate ai programmi di conformità di RHC, in particolare man mano che crescevano, il che ha esacerbato questi problemi.

Oltre agli scarsi voti nel dipartimento antiriciclaggio, Robinhood è anche accusato di non aver assunto e formato il proprio personale per prevenire comportamenti finanziari illeciti. Il Dipartimento dei servizi finanziari afferma che Robinhood non ha preso atto di tutti i rischi commerciali presenti e quindi non ha agito con sufficiente perseveranza e forza.

Robinhood, naturalmente, afferma di non aver fatto nulla di male e, al contrario, ha lavorato duramente per garantire che tutte le sue misure di conformità finanziaria fossero solide e praticabili. Chery Crumpton - il consigliere generale associato dell'azienda - ha spiegato in un'intervista:

Abbiamo compiuto progressi significativi nella creazione di programmi legali, di conformità e di sicurezza informatica leader del settore. Continueremo a dare priorità a questo lavoro per servire al meglio i nostri clienti. Rimaniamo orgogliosi di offrire una piattaforma più accessibile e a basso costo per acquistare e vendere criptovalute e siamo entusiasti di continuare a far crescere la nostra attività in modo responsabile con nuovi prodotti e servizi desiderati dai nostri clienti.

Robinhood è stata una società commerciale in qualche modo controversa a seguito di un incidente che si è verificato all'inizio del 2021. Durante il primo mese di quell'anno, asset crittografici come bitcoin e Dogecoin, insieme a diversi titoli, stavano aumentando a un ritmo rapido, il che significa che tutti volevano entrare in azione. Robinhood è intervenuto e ha interrotto tutti gli scambi, sostenendo che lo stava facendo per proteggere i trader da una potenziale truffa o da altri comportamenti illeciti.

Cosa farà l'azienda?

Molti clienti non hanno preso bene la manovra e avviato una class action contro la società, sostenendo che i dirigenti avevano impedito loro di prendere parte a serie opportunità di investimento. Non molto tempo fa, Robinhood ha anche annunciato l'intenzione di licenziare fino al 23% della sua forza lavoro.

Insieme alla multa, il dipartimento ora richiederà a Robinhood di assumere i servizi di un consulente monetario indipendente che valuterà regolarmente gli sforzi di conformità dell'azienda e applicherà rimedi quando necessario.

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