Robinhood Crypto ha multato di 30 milioni di dollari dall'autorità di regolamentazione di New York per "fallimenti significativi" in più aree

Il Dipartimento dei servizi finanziari (DFS) dello Stato di New York ha multato Robinhood Crypto di 30 milioni di dollari per "fallimenti significativi nelle aree degli obblighi di legge sul segreto bancario/antiriciclaggio ("BSA/AML") e sicurezza informatica".

Robinhood Crypto si accorda con il DFS

Il Dipartimento dei servizi finanziari (DFS) dello Stato di New York ha annunciato martedì che Robinhood Crypto LLC (RHC) pagherà una sanzione di 30 milioni di dollari allo Stato di New York per "fallimenti significativi nelle aree della legge sul segreto bancario/antiriciclaggio di denaro ("BSA/ AML') obblighi e sicurezza informatica".

I fallimenti hanno portato a violazioni del regolamento sulla valuta virtuale del dipartimento, del regolamento sul trasmettitore di denaro, del regolamento sul monitoraggio delle transazioni e del regolamento sulla sicurezza informatica, il DFS dettagliato.

Il sovrintendente ai servizi finanziari Adrienne A. Harris ha commentato:

Con la crescita della sua attività, Robinhood Crypto non è riuscita a investire le risorse e l'attenzione adeguate per sviluppare e mantenere una cultura della conformità, un fallimento che ha portato a violazioni significative delle normative antiriciclaggio e sicurezza informatica del Dipartimento.

"Tutte queste carenze sono il risultato di ciò che il Dipartimento ha riscontrato essere carenze significative nella gestione e nella supervisione dei programmi di conformità di RHC, inclusa l'incapacità di promuovere e mantenere un'adeguata cultura della conformità", continua l'annuncio.

Oltre alla sanzione di 30 milioni di dollari, Robinhood Crypto dovrà assumere un consulente indipendente che eseguirà una valutazione completa della sua conformità alle normative DFS.

Il regolatore dello Stato di New York ha approvato le domande di Robinhood Crypto per una licenza in valuta virtuale e una licenza per il trasferimento di denaro nel gennaio 2019, affermando all'epoca:

DFS ha autorizzato Robinhood Crypto a offrire servizi per l'acquisto, la vendita e l'archiviazione di sette valute virtuali, inclusi bitcoin, ether, bitcoin cash e litecoin.

Robinhood offre investimenti in criptovalute senza commissioni. La piattaforma attualmente supporta i dati di acquisto, vendita e mercato in tempo reale per bitcoin (BTC), bitcoin contanti (BCH), bitcoin sv (BSV), chainlink (LINK), composto (COMP), dogecoin (DOGE), ethereum (ETH), ethereum classico (ETC), litecoin (LTC), poligono (MATIC), shiba inu (SHIB), solana (SOL) e uniswap (UNI).

Cosa ne pensi del DFS che agisce contro Robinhood Crypto? Fatecelo sapere nella sezione commenti qui sotto.