Sam Bankman-Fried potrebbe affrontare decenni di carcere se condannato per violazioni della legge nel crollo di FTX, affermano gli avvocati

Sam Bankman-Fried, fondatore ed ex amministratore delegato del fallito scambio di criptovalute FTX, potrebbe affrontare più di 20 anni di carcere a seconda della portata delle potenziali violazioni legali in relazione al crollo di FTX e se viene condannato, hanno detto due avvocati Forkast.

Diverse agenzie statali statunitensi, tra cui la Securities and Exchange Commission (SEC), la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e il Dipartimento di giustizia (DOJ), sono sondaggio Bankman-Fried e la sua compagnia con sede alle Bahamas al seguito L'improvvisa implosione di FTX questo mese.

"Per quanto riguarda le sanzioni penali, a seconda del numero di violazioni e del valore in dollari delle violazioni, secondo le linee guida federali sulle condanne, potresti considerare una potenziale responsabilità penale che potrebbe superare i 20 anni di reclusione", Richard Levin, presidente di fintech e la pratica di regolamentazione dello studio legale Nelson Mullins Riley & Scarborough, ha detto Forkast in un'intervista.

Braden Perry, ex avvocato senior presso la CFTC e partner dello studio legale Kennyhertz Perry, ha detto Forkast che Bankman-Fried potrebbe persino affrontare "la vita in una prigione federale senza possibilità di rilascio controllato". 

Levin e Perry hanno offerto pareri professionali sugli eventi in corso a FTX e nessuno dei due è direttamente coinvolto in alcuna potenziale azione legale in corso contro i dirigenti di FTX. Entrambi hanno sede negli Stati Uniti

Al momento della pubblicazione, Bankman-Fried non aveva risposto di Forkast richiesta di commento via Twitter.

Un funzionario di Eversheds Sutherland ha affermato che lo studio legale non può commentare FTX in quanto potrebbe svolgere un ruolo nella procedura fallimentare. Un portavoce dello studio legale Kobre & Kim ha dichiarato di non poter commentare in quanto potrebbe essere coinvolto nel caso, e anche un avvocato di King & Wood Mallesons ha affermato di non poter commentare. Le persone hanno rifiutato di essere nominate.

Accumulare punti

Perry ha affermato che, in base alle linee guida federali sulle condanne, qualsiasi perdita superiore a 550 milioni di dollari aggiunge 30 punti al livello base, avere 25 o più vittime aggiunge sei punti, l'uso di alcuni mercati regolamentati ne aggiunge quattro, mezzi sofisticati ne aggiungono due e un elemento giurisdizionale aggiungerne altri due.

"Se applicato rigorosamente e assumendo fattori attenuanti minimi, [Bankman-Fried] si trova sopra i 43 [punti], che è il massimo secondo le linee guida", ha aggiunto Perry.

Perry ha affermato che la cosa più preoccupante per Bankman-Fried sarebbero le potenziali azioni normative e criminali.

Le azioni di regolamentazione potrebbero includere la richiesta di restituzione, la revoca e l'imposizione di divieti di mercato, il che significa che Bankman-Fried non potrebbe partecipare attivamente a determinate attività di mercato, ha affermato Perry.

I presunti illeciti di FTX potrebbero portare a varie accuse contro Bankman-Fried e altri dirigenti, hanno aggiunto gli avvocati.

Levin ha affermato che è probabile che i pubblici ministeri presentino accuse relative a violazioni delle leggi sui titoli che sono criminali, come la frode sui titoli. "Potrebbero esserci anche procedimenti giudiziari relativi a frode telematica e riciclaggio di denaro".

"Poi ci sono le sanzioni penali che potrebbero essere portate o le azioni esecutive che potrebbero essere portate dalla SEC e dalla CFTC", ha aggiunto Levin.

Unità 10

Lo ha detto Anthony Sabino, professore alla St. John's University School of Law di New York Forkast che John J. Ray III, il nuovo CEO di FTX, ha sollevato problemi di inesattezze, inganni, beni mancanti e trasferimenti illeciti nella società recente deposito presso il tribunale fallimentare del Delaware.

"Bankman-Fried potrebbe benissimo essere accusato di violazione delle leggi statunitensi sui titoli, in particolare la famigerata Sezione 10, l'arma più potente della legge americana contro le frodi sui titoli, quella usata per mettere dietro le sbarre gli insider trader", ha detto Sabino.

Se vengono fatte accuse di violazione delle leggi statunitensi sui titoli, molto probabilmente si concentrerebbero su accuse di aver fuorviato gli investitori, deposito o diffusione di false informazioni finanziarie, secondo Sabino. Se vengono presentate accuse penali, quasi certamente includeranno frode postale e telematica, ha affermato.

"Se condannate, tutte queste leggi comportano lunghe pene detentive, multe massicce e, in particolare, la restituzione di profitti illeciti", ha detto Sabino.

“In sintesi, SBF potrebbe essere ridotto alla povertà – il che potrebbe essere una giustizia poetica, dato che la stessa sorte è toccata a quanto pare ad alcuni dei suoi investitori”, ha aggiunto Sabino.

Bocca ben chiusa

Nonostante le indagini delle autorità statunitensi e delle Bahamas, Bankman-Fried non ha evitato di rilasciare dichiarazioni pubbliche.

He ha parlato con Vox diversi giorni dopo la notizia del crollo di FTX, e lo è dovrebbe parlare virtualmente al New York Times DealBook Summit il 30 novembre.

Bankman-Fried, i cui genitori sono entrambi professori di legge alla Standford University, si è separato dagli avvocati dello studio legale Paul Weiss che lo rappresentavano, poiché stava interrompendo gli sforzi di riorganizzazione attraverso "tweet incessanti e dirompenti". Bloomberg ha riferito la settimana scorsa.

Semafor, un sito di notizie statunitense lanciato a ottobre con investimento da Bankman-Fried, segnalati la scorsa settimana che l'ex CEO di FTX è ora rappresentato da Greg Joseph, ex presidente dell'American College of Trial Lawyers. David W. Mills, un professore della Standford Law School, fa anche parte del suo team legale.

"Non rappresento il signor Bankman fritto", ha detto Levin di Nelson Mullins. "Tuttavia, se lo facessi, gli direi di non fare dichiarazioni relative al fallimento di FTX e al suo ruolo in FTX".

Levin ha aggiunto: "Ogni volta che i dirigenti di FTX fanno commenti pubblici, creano prove che potrebbero essere utilizzate contro di loro in molti modi, sia in cause penali che civili".

Perry ha convenuto che Bankman-Fried dovrebbe interrompere le dichiarazioni pubbliche. "Più parla, più potenziali ammissioni ha dato ai pubblici ministeri".

"Non importa quanto possa voler giustificare certe cose, è dannoso per le sue potenziali difese legali", ha detto Perry.

Bankman-Fried "ha bisogno di tenere la bocca chiusa e lasciare che i suoi avvocati parlino per lui", ha detto Sabino. 

"Sta correndo un rischio enorme, praticamente senza alcuna speranza di trarre profitto da queste dichiarazioni pubbliche".