La SEC accusa contro FTX, i dirigenti di Alameda Wang ed Ellison rivelano risultati chiave, il regolatore statunitense afferma che FTT è una sicurezza

Il 21 dicembre 2022, i membri delle forze dell'ordine statunitensi hanno dettagliato che il co-fondatore di FTX Gary Wang e l'ex CEO di Alameda Research Caroline Ellison si sono dichiarati colpevoli di accuse di frode finanziaria. Le recenti accuse contro Wang ed Ellison evidenziano alcuni risultati chiave e secondo la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti, il token di scambio FTT di FTX è considerato una sicurezza.

La denuncia della SEC afferma che SBF "ha diretto" e "istruito" dirigenti di alto livello come Caroline Ellison a commettere frodi

L'avvocato americano Damian Williams ha dichiarato al pubblico mercoledì che sono state presentate accuse contro Caroline Ellison, l'ex CEO di Alameda Research, e Zixiao (Gary) Wang, l'ex Chief Technology Officer di FTX Trading Ltd. The Southern District of New York (SDNY ) ha anche dichiarato alla stampa che Ellison e Wang stavano collaborando con le forze dell'ordine federali e che le recenti accuse della SEC identificano risultati chiave che erano stati precedentemente ipotizzati o che all'epoca erano sconosciuti.

La prima evidenza lampante mostra che il co-fondatore di FTX Sam Bankman-Fried (SBF) ha detto molte cose non veritiere durante il suo recente tour dei media, almeno secondo la denuncia della SEC. Le accuse della SEC mostrano che SBF potrebbe aver mentito durante quelle interviste su dettagli, e la SEC accusa Bankman-Fried e Wang di "[deviare] impropriamente i beni dei clienti ad Alameda Research LLC e alle sue sussidiarie". Inoltre, secondo le accuse della SEC, anche le speculazioni e le voci secondo cui SBF e Wang hanno costruito una backdoor in FTX per Alameda sono vere.

Il Reclamo SEC afferma che SBF, Wang ed Ellison "avevano fornito ad Alameda un trattamento speciale significativo sulla piattaforma FTX, inclusa una" linea di credito "praticamente illimitata finanziata dai clienti della piattaforma". Il regolatore statunitense afferma inoltre che Ellison, "agendo sotto la direzione di Bankman-Fried", ha manipolato il prezzo del token di scambio FTX FTT. La mossa aveva lo scopo di aumentare il prezzo della FTT al fine di "gonfiare il valore della garanzia di Alameda".

La SEC sostiene inoltre che SBF fosse l'unico decisore presso Alameda Research. "Bankman-Fried è rimasto il decisore finale di Alameda, anche dopo che Ellison e Trabucco sono diventati co-CEO intorno all'ottobre 2021", i dettagli del deposito in tribunale della SEC. Le accuse della SEC affermano inoltre:

Soprattutto, Bankman-Fried ha utilizzato Alameda per ospitare le risorse dei clienti FTX e per distribuire tali risorse, sotto la direzione di Bankman-Fried, per aiutare a far crescere il suo impero.

L'autorità di regolamentazione degli Stati Uniti definisce la FTT come una sicurezza, l'accordo di cauzione da $ 250 milioni di SBF presso il tribunale federale di Manhattan

Una delle accuse più evidenti, che potrebbe produrre ampie misure normative nell'intero settore delle criptovalute, è il modo in cui la SEC definisce il token crittografico FTT. Essenzialmente, agli occhi dell'autorità di regolamentazione dei titoli statunitensi, la FTT è una sicurezza. "FTT è stato offerto e venduto come contratto di investimento e, quindi, come garanzia", ​​spiega la denuncia della SEC contro Wang ed Ellison. "Come risultato delle grandi partecipazioni di FTX e del suo team di gestione in FTT, gli interessi dell'azienda e del suo team di gestione erano allineati con quelli degli investitori in FTT", aggiunge la denuncia.

Le accuse contro Ellison e Wang affermano inoltre che il white paper della FTT "ha evidenziato in modo specifico il potenziale di profitto del token". In diverse occasioni durante il deposito della SEC, si nota che Ellison afferma che SBF l'ha "diretta" o "istruita" a eseguire molti dei misfatti. La direzione dichiarata descritta da Ellison contraddice completamente le affermazioni di SBF quando ha affermato di non essere a conoscenza dei rapporti di Alameda e di non gestire l'azienda. Le accuse della SEC rilevano che per un po' di tempo a Ellison sarebbe stato ordinato di compiere una serie di atti fraudolenti sotto il comando di SBF.

Nel 2022, nonostante fosse in grave difficoltà, la SEC sostiene che "Bankman-Fried ed Ellison hanno continuato a utilizzare le risorse dei clienti FTX nell'estate del 2022". I fondi sono stati sfruttati per fuorviare gli investitori e salvare le società crittografiche in difficoltà, i dettagli del reclamo della SEC. Il New YorkPost rapporti che SBF è stato estradato nella tarda serata di mercoledì, e ora si trova nel distretto di Manhattan a New York. La madre di SBF "Barbara Fried, è stata vista arrivare al tribunale di Pearl Street ore prima dell'udienza prevista per mezzogiorno", ha detto The Post. Il rapporto ha inoltre dettagliato che SBF ha affrontato un giudice presso il tribunale federale di Manhattan per essere chiamato in giudizio.

SBF è comparso davanti al giudice di Manhattan, Gabriel Gorenstein, che ha approvato un accordo obbligazionario da 250 milioni di dollari che consentirà al co-fondatore di FTX di essere posto agli arresti domiciliari con i suoi genitori Joseph Bankman e Barbara Fried. SBF era rappresentato dall'avvocato dell'autore di reati sessuali Ghislaine Maxwell, Mark Cohen, e da fonti detto il New York Post che "l'accordo era stato concordato". In base all'accordo, SBF sarebbe stato autorizzato a uscire dalla casa dei suoi genitori in California per trattamenti di esercizio fisico, salute mentale e abuso di sostanze, secondo il resoconto di The Post sull'accordo obbligazionario.

I documenti del tribunale non sigillati indicano che il patteggiamento di Ellison, che deve essere approvato dal tribunale, mostra che l'ex CEO di Alameda ha accettato una cauzione di $ 250,000. Ellison ha anche consegnato il suo passaporto e dovrà pagare la restituzione decisa dal tribunale. Se Ellison collabora pienamente e il tribunale federale SDNY è d'accordo, potrebbe affrontare solo violazioni fiscali penali e c'è una possibilità che possa cavarsela senza il carcere. Il patteggiamento non sigillato indica che Ellison sta lavorando con l'avvocato Stefania Avakian. Un patteggiamento per le accuse di Gary Wang e il suo accordo specifico non è stato ancora rivelato al pubblico.

Cosa ne pensi dei risultati chiave delle accuse della SEC contro Ellison e Wang? Fateci sapere cosa ne pensate di questo argomento nella sezione commenti qui sotto.

Jamie Redman

Jamie Redman è il responsabile delle notizie di Bitcoin.com News e un giornalista di tecnologia finanziaria che vive in Florida. Redman è un membro attivo della comunità delle criptovalute dal 2011. Ha una passione per Bitcoin, codice open source e applicazioni decentralizzate. Da settembre 2015, Redman ha scritto più di 6,000 articoli per Bitcoin.com News sui protocolli dirompenti che emergono oggi.

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