La SEC intensifica il controllo sulle operazioni di Binance e sul personale chiave

La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha assunto un ruolo significativo passi per aumentare la supervisione degli scambi di criptovalute e la loro conformità con le leggi federali. Un recente sviluppo ha visto la SEC approfondire le sue indagini su Binance Holdings Limited e sulle figure chiave associate alla società, tra cui l'ex CEO Changpeng Zhao.

L'esame della SEC si basa su un Consent Order emesso a Binance, che richiedeva all'exchange di criptovalute di dimostrare che i suoi asset con sede negli Stati Uniti, comprese le partecipazioni dei clienti, sono sotto il suo esclusivo possesso e controllo. L'organismo di regolamentazione ha sollevato preoccupazioni sulla conformità di Binance a questo ordine, in particolare alla luce delle recenti scoperte relative al controllo patrimoniale e alle retribuzioni dei dipendenti da parte di entità legate a Binance.

Sono emerse prove documentali che indicano che Binance Holdings Limited (BHL) potrebbe ancora mantenere un certo livello di accesso e controllo sulle chiavi private associate alle risorse aziendali e dei clienti. Ciò contraddice le affermazioni di Binance secondo cui avrebbero il controllo esclusivo su questi asset, come previsto dall'ordine della SEC. La SEC ha chiesto a BHL di produrre documenti che spieghino il funzionamento tecnico e i controlli di accesso del loro software di portafoglio.

Inoltre, l'indagine della SEC ha scoperto che numerosi dipendenti di Binance con sede negli Stati Uniti hanno ricevuto compensi sostanziali da entità affiliate a Binance, direttamente o indirettamente. Ciò solleva interrogativi sull’indipendenza di questi dipendenti da Binance Holdings e sulla potenziale influenza di Binance sulle operazioni della sua entità statunitense.

La SEC ha anche richiesto i registri delle comunicazioni tra Binance e BAM Trading Services Inc. Questi registri sono fondamentali per comprendere la natura delle interazioni e della supervisione tra le entità, in particolare per quanto riguarda la gestione e la sicurezza delle risorse dei clienti.

Secondo quanto riferito, Binance Holdings e Zhao hanno collaborato alle indagini della SEC, accettando di cercare e produrre documenti rilevanti. BHL ha anche provvisoriamente accettato di mettere a disposizione un testimone tecnico per testimoniare su argomenti chiave centrali nelle richieste della SEC. Nel frattempo, la posizione di Zhao secondo cui la sua deposizione non è necessaria a causa del suo ruolo dimesso è stata accolta con l'insistenza della SEC sulla sua conoscenza unica riguardo alle operazioni e alle relazioni finanziarie all'interno delle entità Binance.

Man mano che la situazione evolve, gli sforzi intensificati della SEC per garantire che Binance rispetti il ​​Consent Order riflettono una tendenza normativa più ampia volta a portare trasparenza e responsabilità nel settore delle criptovalute. Il risultato di questa indagine potrebbe costituire un precedente sul modo in cui operano gli scambi di criptovalute negli Stati Uniti e su come gestiscono il delicato equilibrio tra innovazione e conformità normativa.

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