Il
La Securities and Exchange Commission (SEC) ha annunciato accuse contro cinque
broker-dealer, tre broker-dealer e consulenti per gli investimenti doppiamente registrati,
e due consulenti per gli investimenti affiliati per fallimenti diffusi e di lunga data
mantenere e preservare le comunicazioni elettroniche.
Il
aziende, tra cui Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc. e Perella Weinberg Partners LP hanno concordato collettivamente di pagare 79 dollari
milioni di sanzioni.
Il
Le indagini della SEC hanno rivelato un'off-channel pervasiva e di lunga data
comunicazioni in tutte le 10 aziende. I dipendenti di queste aziende comunicavano attraverso
messaggi di testo personali sulle proprie attività commerciali, violando la tenuta dei registri
disposizioni delle leggi federali sui titoli.
Il
società di intermediazione e consulenza per gli investimenti hanno ammesso l'invio dei propri dipendenti
e ricevere comunicazioni fuori canale relative a raccomandazioni e consigli
ma non sono riusciti a mantenere o preservare la sostanziale maggioranza di questi
comunicazioni.
Il
le sanzioni includono una multa di 35 milioni di dollari per Interactive Brokers, una multa di 15 milioni di dollari
sanzione per Robert W. Baird & Co. Inc., una sanzione di 10 milioni di dollari per William
Blair & Company LLC, una sanzione di 8.5 milioni di dollari per Nuveen Securities LLC, un
Penalità di 8 milioni di dollari per Fifth Third Securities Inc. e sanzione di 2.5 milioni di dollari
per Perella Weinberg Partners LP.
Gurbir
S. Grewal, direttore della Divisione di Applicazione della SEC, ha osservato: “Uno dei
gli ordini contenuti nelle azioni annunciate oggi non sono come gli altri. Là
sono reali vantaggi per l’auto-segnalazione, la correzione e la cooperazione”.
A parte
dalle sanzioni pecuniarie, le imprese hanno accettato di cessare e desistere
future violazioni, ricevuto censure e impegno ad attuarle
miglioramenti nelle loro politiche e procedure di conformità. Manterranno anche
consulenti di conformità indipendenti per condurre revisioni complete dei loro
politiche e procedure relative alla conservazione delle comunicazioni elettroniche
sui dispositivi personali. Lo ha annunciato anche la Commodity Futures Trading Commission
insediamenti con Interactive
Brokers per la relativa condotta.
La SEC mette in evidenza i broker-dealer
Rimanere indietro nelle revisioni del programma antiriciclaggio
In un precedente rapporto, Magnati Finanza notato che il SEC
ha lanciato un avvertimento agli intermediari-dealer, esortandoli a rafforzare la loro lotta al denaro
politiche e procedure antiriciclaggio (AML), sottolineando in particolare il dovuto
diligenza nell’apertura di nuovi conti cliente. Il regolatore ha evidenziato
preoccupazioni circa le risorse inadeguate, compresa l’assegnazione del personale, destinate all’antiriciclaggio
programmi di conformità da parte di alcuni broker-dealer.
Il SEC linee guida delineate
per gli intermediari-dealer, sottolineando la necessità di implementare e mantenere a
programma antiriciclaggio completo in linea con il Bank Secrecy Act e i suoi
regolamenti. Inoltre, l’autorità di regolamentazione ha notato carenze nei test tempestivi
di controlli antiriciclaggio e aggiornamenti ai programmi antiriciclaggio tra alcuni broker-dealer.
Il
La Securities and Exchange Commission (SEC) ha annunciato accuse contro cinque
broker-dealer, tre broker-dealer e consulenti per gli investimenti doppiamente registrati,
e due consulenti per gli investimenti affiliati per fallimenti diffusi e di lunga data
mantenere e preservare le comunicazioni elettroniche.
Il
aziende, tra cui Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc. e Perella Weinberg Partners LP hanno concordato collettivamente di pagare 79 dollari
milioni di sanzioni.
Il
Le indagini della SEC hanno rivelato un'off-channel pervasiva e di lunga data
comunicazioni in tutte le 10 aziende. I dipendenti di queste aziende comunicavano attraverso
messaggi di testo personali sulle proprie attività commerciali, violando la tenuta dei registri
disposizioni delle leggi federali sui titoli.
Il
società di intermediazione e consulenza per gli investimenti hanno ammesso l'invio dei propri dipendenti
e ricevere comunicazioni fuori canale relative a raccomandazioni e consigli
ma non sono riusciti a mantenere o preservare la sostanziale maggioranza di questi
comunicazioni.
Il
le sanzioni includono una multa di 35 milioni di dollari per Interactive Brokers, una multa di 15 milioni di dollari
sanzione per Robert W. Baird & Co. Inc., una sanzione di 10 milioni di dollari per William
Blair & Company LLC, una sanzione di 8.5 milioni di dollari per Nuveen Securities LLC, un
Penalità di 8 milioni di dollari per Fifth Third Securities Inc. e sanzione di 2.5 milioni di dollari
per Perella Weinberg Partners LP.
Gurbir
S. Grewal, direttore della Divisione di Applicazione della SEC, ha osservato: “Uno dei
gli ordini contenuti nelle azioni annunciate oggi non sono come gli altri. Là
sono reali vantaggi per l’auto-segnalazione, la correzione e la cooperazione”.
A parte
dalle sanzioni pecuniarie, le imprese hanno accettato di cessare e desistere
future violazioni, ricevuto censure e impegno ad attuarle
miglioramenti nelle loro politiche e procedure di conformità. Manterranno anche
consulenti di conformità indipendenti per condurre revisioni complete dei loro
politiche e procedure relative alla conservazione delle comunicazioni elettroniche
sui dispositivi personali. Lo ha annunciato anche la Commodity Futures Trading Commission
insediamenti con Interactive
Brokers per la relativa condotta.
La SEC mette in evidenza i broker-dealer
Rimanere indietro nelle revisioni del programma antiriciclaggio
In un precedente rapporto, Magnati Finanza notato che il SEC
ha lanciato un avvertimento agli intermediari-dealer, esortandoli a rafforzare la loro lotta al denaro
politiche e procedure antiriciclaggio (AML), sottolineando in particolare il dovuto
diligenza nell’apertura di nuovi conti cliente. Il regolatore ha evidenziato
preoccupazioni circa le risorse inadeguate, compresa l’assegnazione del personale, destinate all’antiriciclaggio
programmi di conformità da parte di alcuni broker-dealer.
Il SEC linee guida delineate
per gli intermediari-dealer, sottolineando la necessità di implementare e mantenere a
programma antiriciclaggio completo in linea con il Bank Secrecy Act e i suoi
regolamenti. Inoltre, l’autorità di regolamentazione ha notato carenze nei test tempestivi
di controlli antiriciclaggio e aggiornamenti ai programmi antiriciclaggio tra alcuni broker-dealer.
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