La SEC fa causa a Beaxy per aver gestito una piattaforma di titoli non registrata

La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha affermato che la piattaforma di trading di criptovalute Beaxy e i suoi dirigenti gestivano uno scambio di titoli, un broker e un'agenzia di compensazione non registrati.

La piattaforma ha cessato le operazioni un giorno prima della causa della SEC.

Beaxy Fouder si è appropriato indebitamente di quasi 1 milione di dollari in fondi di investitori

In un comunicato stampa Mercoledì (29 marzo 2023), la SEC ha dichiarato che Beaxy funzionava come borsa, broker e agenzia di compensazione senza registrare tutti e tre i servizi.

Il fondatore di Beaxy, Artak Hamazaspyan, è anche accusato di aver raccolto illegalmente 8 milioni di dollari in un'offerta di titoli non registrata del suo token nativo, BXY. Secondo la denuncia della SEC, Hamazaspyan ha sottratto $ 900,000 dei fondi per uso personale, incluso il gioco d'azzardo.

La SEC ha anche sporto denuncia contro Nicholas Murphy e Randolph Bay Abbott, che hanno mantenuto la piattaforma Beaxy attraverso Windy.

Come affermato nel comunicato stampa, Murphy e Abbott hanno rilevato Beaxy e gestivano la piattaforma tramite Windy dopo che Hamazaspyan si è dimesso a seguito della vendita di token non registrata e della sua appropriazione indebita dei fondi degli investitori. Il regolatore statunitense sostiene che Windy abbia violato le leggi sui titoli perché gestiva una borsa, un broker e un'agenzia di compensazione non registrati.

Secondo il direttore della divisione di esecuzione dell'agenzia, Gurbir Grewal, la presunta mancanza di distinzione di Beaxy tra le tre funzioni era rischiosa per gli investitori.

“Per proteggere gli investitori, esistono requisiti di registrazione separati per borse, broker e agenzie di compensazione, ognuno dei quali funge essenzialmente da controllo sull'altro. Quando un intermediario di criptovalute combina tutte queste funzioni sotto lo stesso tetto, come sosteniamo abbia fatto Beaxy, gli investitori corrono un serio rischio. L'offuscamento delle funzioni e la mancanza di registrazioni hanno fatto sì che i regolamenti progettati per proteggere gli investitori non fossero seguiti o addirittura riconosciuti da Beaxy.

Inoltre, anche Brian Peterson e le sue società, chiamate collettivamente entità Braverock, sono state colte nelle accuse della SEC. Brian e le sue società hanno stretto un accordo con Windy per fornire servizi di market-making per il token Beaxy e hanno anche stipulato un accordo simile per un'altra sicurezza crittografica, facendo sì che Peterson e Braverock siano rivenditori non registrati.

Beaxy interrompe le operazioni

Sebbene Murphy, Abbott, Windy e Peterson non abbiano negato né accettato le accuse della SEC, le parti hanno concordato di eseguire determinate azioni, tra cui la chiusura della piattaforma Beaxy e la cessazione delle operazioni di uno scambio non registrato, un'agenzia di compensazione e un broker. Windy distruggerà anche tutti i token BXY in suo possesso.

In particolare, Beaxy ha annunciato il 28 marzo in a post sul blog, un giorno prima del comunicato stampa della SEC, secondo cui avrebbe chiuso le operazioni a causa del "contesto normativo incerto che circonda la sua attività".

Beaxy ha osservato che l'exchange ha collaborato con la SEC per più di due anni, ma ha affermato che l'incerto panorama normativo ha reso difficile il funzionamento della piattaforma. Il trading è stato interrotto e si consiglia agli utenti di ritirare i propri asset entro 30 giorni.

Nel frattempo, la SEC ha affermato che sta "continuando le sue accuse contro Hamazaspyan per frode sui titoli e contro Hamazaspyan e Beaxy Digital per l'offerta non registrata di BXY".

Gli ultimi sviluppi mostrano la continua repressione della SEC nei confronti del settore delle criptovalute negli ultimi tempi. Il cane da guardia precedentemente accusato Coinbase, Kraken, Genesi e Gemelli di infrangere le leggi sui titoli.