Lo ha imposto la Securities and Exchange Commission (SEC).
sanzioni per un totale di 79 milioni di dollari a dieci aziende per accuse di inadeguatezza
tenuta dei registri. Il regolatore ha affermato che la repressione ha evidenziato una tendenza
di comunicazioni elettroniche inadeguate mantenute tra broker-dealer e
consulenti per gli investimenti.
Con una mossa decisiva, la SEC è intervenuta contro cinque di loro
broker-dealer, tre broker-dealer e consulenti per gli investimenti doppiamente registrati,
e due consulenti per gli investimenti affiliati per non aver mantenuto e preservato
comunicazioni elettroniche in modo corretto. Queste aziende hanno ammesso la responsabilità,
riconoscendo che le loro azioni hanno violato le disposizioni previste in materia di tenuta dei registri
dalle leggi federali sui titoli.
Gurbir Grewal, il direttore del
La Division of Enforcement della SEC ha dichiarato: “Uno degli ordini inclusi nell'annuncio di oggi
le azioni non sono come le altre. Ci sono vantaggi reali nell’auto-segnalazione,
rimediare e cooperare”.
Le sanzioni sono le seguenti: Interactive Brokers Corp. e
Interactive Brokers LLC (insieme, Interactive Brokers) rischia una sanzione di 35 milioni di dollari. Robert W. Baird & Co. Inc. è stato multato di 15 milioni di dollari, mentre William Blair & Company LLC e William Blair Investment Management
LLC (WBIM) ha accettato di pagare 10 milioni di dollari di sanzioni.
Oltre a ciò, Nuveen Securities LLC si trova ad affrontare una sanzione
del valore di 8.5 milioni di dollari, mentre la Fifth Third Securities Inc. è stata condannata a pagare
$ 8 milioni. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) e Perella Weinberg Partners Capital
Il management LP (Perella Weinberg Capital), che si è autodenunciato, è stato penalizzato
$ 2.5 milioni.
Il SEC scoperto diffuse comunicazioni fuori canale all'interno
tutte e 10 le aziende. I broker-dealer hanno confessato che almeno dal 2019, i loro
i dipendenti hanno utilizzato messaggi di testo personali per motivi di lavoro
discussioni, mentre i consulenti per gli investimenti hanno ammesso di aver inviato e ricevuto
comunicazioni fuori canale riguardanti raccomandazioni e consigli di investimento.
La SEC applica misure di conformità
Oltre alle sanzioni pecuniarie, la SEC ha ordinato ciascuna di esse
all’impresa di cessare e desistere da qualsiasi futura violazione della relativa tenuta dei registri
disposizioni. Inoltre, queste aziende devono rimanere indipendenti conformità
consulenti per condurre una revisione delle loro politiche.
In un rapporto separato, Interactive Brokers Corp. e
Interactive Brokers LLC è destinata a pagare una sanzione pecuniaria civile di 20 milioni di dollari a seguito di un'azione coercitiva da parte della Commodity Futures Trading Commission
(CFTC). La sanzione deriva dalla loro presunta incapacità di mantenere e preservare
documenti cruciali imposti da CFTC obblighi di tenuta dei registri, una decadenza
nella supervisione di questioni relative ai loro ruoli di dichiaranti CFTC e alle procedure
relativi alla conservazione delle comunicazioni elettroniche su dispositivi personali.
“L'ordinanza rileva anche l'uso diffuso di prodotti non approvati
i metodi di comunicazione hanno violato le politiche interne di Interactive Brokers e
procedure che in genere vietavano l'acquisizione di comunicazioni di natura commerciale
avvenire tramite metodi non approvati”, ha affermato la CFTC.
Lo ha imposto la Securities and Exchange Commission (SEC).
sanzioni per un totale di 79 milioni di dollari a dieci aziende per accuse di inadeguatezza
tenuta dei registri. Il regolatore ha affermato che la repressione ha evidenziato una tendenza
di comunicazioni elettroniche inadeguate mantenute tra broker-dealer e
consulenti per gli investimenti.
Con una mossa decisiva, la SEC è intervenuta contro cinque di loro
broker-dealer, tre broker-dealer e consulenti per gli investimenti doppiamente registrati,
e due consulenti per gli investimenti affiliati per non aver mantenuto e preservato
comunicazioni elettroniche in modo corretto. Queste aziende hanno ammesso la responsabilità,
riconoscendo che le loro azioni hanno violato le disposizioni previste in materia di tenuta dei registri
dalle leggi federali sui titoli.
Gurbir Grewal, il direttore del
La Division of Enforcement della SEC ha dichiarato: “Uno degli ordini inclusi nell'annuncio di oggi
le azioni non sono come le altre. Ci sono vantaggi reali nell’auto-segnalazione,
rimediare e cooperare”.
Le sanzioni sono le seguenti: Interactive Brokers Corp. e
Interactive Brokers LLC (insieme, Interactive Brokers) rischia una sanzione di 35 milioni di dollari. Robert W. Baird & Co. Inc. è stato multato di 15 milioni di dollari, mentre William Blair & Company LLC e William Blair Investment Management
LLC (WBIM) ha accettato di pagare 10 milioni di dollari di sanzioni.
Oltre a ciò, Nuveen Securities LLC si trova ad affrontare una sanzione
del valore di 8.5 milioni di dollari, mentre la Fifth Third Securities Inc. è stata condannata a pagare
$ 8 milioni. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) e Perella Weinberg Partners Capital
Il management LP (Perella Weinberg Capital), che si è autodenunciato, è stato penalizzato
$ 2.5 milioni.
Il SEC scoperto diffuse comunicazioni fuori canale all'interno
tutte e 10 le aziende. I broker-dealer hanno confessato che almeno dal 2019, i loro
i dipendenti hanno utilizzato messaggi di testo personali per motivi di lavoro
discussioni, mentre i consulenti per gli investimenti hanno ammesso di aver inviato e ricevuto
comunicazioni fuori canale riguardanti raccomandazioni e consigli di investimento.
La SEC applica misure di conformità
Oltre alle sanzioni pecuniarie, la SEC ha ordinato ciascuna di esse
all’impresa di cessare e desistere da qualsiasi futura violazione della relativa tenuta dei registri
disposizioni. Inoltre, queste aziende devono rimanere indipendenti conformità
consulenti per condurre una revisione delle loro politiche.
In un rapporto separato, Interactive Brokers Corp. e
Interactive Brokers LLC è destinata a pagare una sanzione pecuniaria civile di 20 milioni di dollari a seguito di un'azione coercitiva da parte della Commodity Futures Trading Commission
(CFTC). La sanzione deriva dalla loro presunta incapacità di mantenere e preservare
documenti cruciali imposti da CFTC obblighi di tenuta dei registri, una decadenza
nella supervisione di questioni relative ai loro ruoli di dichiaranti CFTC e alle procedure
relativi alla conservazione delle comunicazioni elettroniche su dispositivi personali.
“L'ordinanza rileva anche l'uso diffuso di prodotti non approvati
i metodi di comunicazione hanno violato le politiche interne di Interactive Brokers e
procedure che in genere vietavano l'acquisizione di comunicazioni di natura commerciale
avvenire tramite metodi non approvati”, ha affermato la CFTC.
- Distribuzione di contenuti basati su SEO e PR. Ricevi amplificazione oggi.
- PlatoData.Network Generativo verticale Ai. Potenzia te stesso. Accedi qui.
- PlatoAiStream. Intelligenza Web3. Conoscenza amplificata. Accedi qui.
- PlatoneESG. Carbonio, Tecnologia pulita, Energia, Ambiente, Solare, Gestione dei rifiuti. Accedi qui.
- Platone Salute. Intelligence sulle biotecnologie e sulle sperimentazioni cliniche. Accedi qui.
- Fonte: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/secs-79-million-crackdown-10-firms-hit-with-recordkeeping-failures/
- :ha
- :È
- :non
- $10 milioni
- 10
- 2019
- 7
- a
- WRI
- operanti in
- Action
- azioni
- aggiunta
- ammesso
- consigli
- affiliato
- contro
- concordato
- Tutti
- accuse
- presunta
- anche
- an
- ed
- ha annunciato
- in qualsiasi
- SONO
- AS
- At
- i partecipanti
- attendere
- bandiera
- stato
- vantaggi
- brokers
- by
- capitale
- CFTC
- civile
- CO
- commissione
- merce
- Comunicazione
- metodi di comunicazione
- Comunicazioni
- azienda
- conformità
- Segui il codice di Condotta
- consulenti
- cooperante
- Corp
- giro di vite
- cruciale
- bordo tagliente
- decisivo
- dispositivi
- Direttore
- scoperto
- discussioni
- Divisione
- don
- ogni
- Elettronico
- dipendenti
- applicazione
- exchange
- espositori
- esperto
- Approfondimenti degli esperti
- esposto
- Faccia
- di fronte
- in mancanza di
- Fallimento
- Federale
- Quinto terzo
- finanziario
- trova
- fine
- Impresa
- Aziende
- cinque
- i seguenti
- segue
- Nel
- da
- Inoltre
- futuro
- Futures
- Trading su futures
- generalmente
- ha avuto
- Avere
- HTTPS
- imposto
- in
- Inc.
- incluso
- studente indipendente
- innovazioni
- intuizioni
- interattivo
- interno
- investimento
- raccomandazioni di investimento
- jpg
- Legislazione
- meno
- piace
- LLC
- Londra
- LP
- mantenere
- gestione
- Matters
- messaggi
- metodi
- milione
- Monetario
- cambiano
- devono obbligatoriamente:
- internazionale
- of
- on
- ONE
- minimo
- ordini
- Altri
- partner
- Paga le
- penalizzato
- cronologia
- posto
- Platone
- Platone Data Intelligence
- PlatoneDati
- Termini e Condizioni
- premier
- procedure
- propriamente
- di rose
- ricevente
- raccomandazioni
- record
- registro
- registrato
- dichiaranti
- regolatore
- relazionato
- pertinente
- rapporto
- Requisiti
- responsabilità
- Risultati
- conservare
- ritenzione
- recensioni
- ROBERT
- ruoli
- s
- Suddetto
- SEC
- Valori
- Securities and Exchange Commission
- Leggi sui titoli
- invio
- separato
- set
- da
- Altoparlanti
- presa
- carnagione
- testo
- che
- Il
- loro
- Là.
- Strumenti Bowman per analizzare le seguenti finiture:
- Terza
- tre
- a
- oggi
- insieme
- ha preso
- Trading
- Trend
- seconda
- impareggiabile
- uso
- utilizzando
- via
- violato
- Violazioni
- W
- Prima
- sono stati
- quale
- while
- OMS
- molto diffuso
- william
- con
- entro
- valore
- Tu
- zefiro
