La Securities and Futures Commission (SFC) di Hong Kong e la Commissione indipendente contro la corruzione (ICAC) hanno annunciato venerdì di aver lanciato con successo un’operazione denominata “Jade Qilin” che ha portato all’arresto di cinque persone. Secondo il comunicato stampa, tra gli arrestati figura anche un ex dirigente di una società quotata anonima.
In effetti, entrambe le autorità condotto ricerche sugli uffici della società quotata e sugli altri soggetti collegati all'indagine. L'operazione è sulla scia di sospette violazioni della Securities and Futures Ordinance riguardo a presunte attività di riciclaggio di denaro svolte nell'azienda.
“A questo proposito, il management potrebbe essere stato coinvolto in misfeasance o altri comportamenti scorretti pregiudizievoli per la società quotata o i suoi azionisti. L’ICAC ha condotto le perquisizioni ed effettuato gli arresti per sospetti reati di corruzione ai sensi dell’ordinanza sulla prevenzione della corruzione”. Inoltre, sia la SFC che l'ICAC hanno precisato che non commenteranno ulteriormente la questione poiché le indagini continuano.
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Cooperazione tra SFC e ICAC
Dal 2019, entrambe le parti collaborano dopo aver firmato un accordo tramite un memorandum d'intesa. "La SFC e l'ICAC continueranno a lavorare a stretto contatto per affrontare la cattiva condotta delle società quotate, comprese le transazioni di prestito sospette e la cattiva condotta degli amministratori, per proteggere il pubblico degli investitori e mantenere l'integrità dei mercati finanziari di Hong Kong", ha aggiunto il comunicato stampa.
Sulla stessa linea, a luglio, la SFC e la Canadian Securities Administrators (CSA) accettato di stabilire una tecnologia finanziaria o un quadro di cooperazione Fintech. Secondo il comunicato stampa, all'accordo concluso dai due enti di vigilanza finanziaria parteciperanno otto membri del CSA.
I membri della CSA includono la Ontario Securities Commission, l'Autorité des marchés financiers (Québec), la British Columbia Securities Commission, l'Alberta Securities Commission, le autorità finanziarie e dei consumatori del Saskatchewan, la Manitoba Securities Commission, la Financial and Consumer Services Commission (New Brunswick) e la Nuova Scozia. Commissione titoli.
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