Mercoledì la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) degli Stati Uniti ha annunciato di aver emesso un ordine e contemporaneamente di aver presentato e risolto accuse contro ICE Clear Europe Limited (ICEU) per aver violato le norme sulla protezione dei clienti. Secondo il comunicato stampa, l'ICEU avrebbe violato le norme che richiedono agli organismi di compensazione dei derivati di ottenere lettere di conferma scritte da un depositario.
L'ordine rivelato che dal 17 febbraio 2015 al 12 febbraio 2019, ICEU ha aperto sei conti segregati di clientela senza ottenere lettere di conferma eseguite dal depositario prima o contestualmente all'apertura di tali conti. “Due dei conti aperti da ICEU nell’aprile 2018 e nel maggio 2019 contenevano fondi dei clienti in relazione a operazioni di riacquisto inverso tripartite ai sensi di un accordo di servizi di investimento. In totale, i due conti finanziati detenevano complessivamente più di 500 milioni di dollari contemporaneamente”, ha rilevato la CFTC.
Detto questo, l’autorità ha chiesto a ICE Clear Europe Limited di pagare una sanzione pecuniaria civile di 450,000 dollari e di cessare e desistere da qualsiasi ulteriore violazione delle normative CFTC.
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Societe Generale e Citi su CFTC Eyes
Nei recenti ordini emessi dalla CFTC, il watchdog ha presentato e risolto le accuse contro Société Générale il 30 settembre, uno dei principali fornitori di servizi finanziari con sede in Francia, per i dati di valutazione degli swap e le carenze nella supervisione.
Il fornitore di servizi bancari francese non ha rispettato alcuni requisiti degli operatori di swap per la divulgazione dei valori medi di mercato alle controparti e ha riportato dati di valutazione degli swap inesatti a un archivio di dati sugli swap. Detto questo, l’autorità ha imposto una sanzione pecuniaria civile di 1,500,000 dollari e ha emesso un ordine di cessazione e desistenza chiedendo alla Societe Generale di soddisfare i requisiti di conformità in tempo.
Un ordine simile è stato recentemente adottato contro Citibank e Citigroup Global Markets Limited per non aver rispettato alcuni requisiti degli operatori di swap. La CFTC ha affermato che entrambi gli swap dealer registrati non avrebbero segnalato i dati dell'identificativo della persona giuridica (LEI) a un archivio di swap noto come SDR, oltre ad altre carenze di supervisione.
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