Mercoledì la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha annunciato di aver multato Loop Capital Markets, una banca d'investimento e broker-dealer con sede a Chicago, di $ 100,000 per aver violato la regola di registrazione del consulente municipale del regolatore.
SEC ha detto che ha addebitato il broker-dealer per aver fornito consulenza a un comune del paese senza essere registrato per farlo.
Il cane da guardia ha affermato che Loop Capital Markets non ha né ammesso né negato i suoi risultati, ma ha accettato di pagare la multa. La sanzione arriva con $ 5,456.73 di interessi per sboccatura e pregiudizio.
"L'azione segna la prima volta che la SEC ha accusato un broker-dealer per aver violato la regola di registrazione del consulente municipale", ha detto il supervisore del mercato in una dichiarazione alla stampa.
Secondo l'autorità di regolamentazione, tra settembre 2017 e febbraio 2019, Loop Capital Markets ha consigliato a una città del Midwest degli Stati Uniti di investire in determinati titoli a reddito fisso.
L'autorità di regolamentazione ha affermato che la città ha acquistato i titoli sulla base del consiglio utilizzando le sue emissioni di obbligazioni municipali.
Tuttavia, la SEC in un'indagine condotta da Sally Hewitt e Kristal Olson della Public Finance Abuse Unit della Commissione, ha rilevato che Loop Capital Markets "non manteneva un sistema ragionevolmente progettato per supervisionare le sue attività di titoli municipali".
Il cane da guardia ha anche scoperto che il broker-dealer "aveva procedure inadeguate, inclusi metodi insufficienti per identificare potenziali violazioni delle regole di registrazione dei consulenti municipali".
LeeAnn Ghazil Gaunt, capo dell'Unità per gli abusi sulle finanze pubbliche della Divisione Enforcement, ha spiegato che le regole di registrazione dei consulenti municipali sono state concepite per proteggere gli enti municipali dagli abusi.
Gaunt ha inoltre osservato che le regole si applicano a tutti i partecipanti ai mercati finanziari del paese.
"I broker-dealer registrati devono registrarsi come consulenti municipali o astenersi dall'impegnarsi in attività di consulenza municipale", ha aggiunto.
Addebiti recenti
Il mese scorso, la SEC accusato 18 persone ed entità per il loro coinvolgimento in uno schema fraudolento che prevedeva l'hacking di dozzine di conti di intermediazione al dettaglio online.
La SEC ha affermato che l'attacco è avvenuto tra la fine del 2017 e l'inizio del 2018 ed è stato coordinato da un uomo residente in Canada, Rahim Mohamed.
L'autorità di regolamentazione ha anche osservato che diverse altre persone all'interno e all'esterno degli Stati Uniti hanno partecipato o beneficiato del programma.
All'inizio di agosto, anche il cane da guardia addebitato 11 persone dinanzi al tribunale distrettuale degli Stati Uniti nel distretto settentrionale dell'Illinois per presunta frode.
Quattro di queste 11 persone erano i co-fondatori di Forsage, un progetto che la SEC ha descritto come una "fraudolenta piramide crittografica e schema ponzi".
Il supervisore dei mercati finanziari statunitensi ha scoperto che le persone hanno raccolto oltre $ 300 milioni da investitori al dettaglio di tutto il mondo attraverso il programma.
Mercoledì la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha annunciato di aver multato Loop Capital Markets, una banca d'investimento e broker-dealer con sede a Chicago, di $ 100,000 per aver violato la regola di registrazione del consulente municipale del regolatore.
SEC ha detto che ha addebitato il broker-dealer per aver fornito consulenza a un comune del paese senza essere registrato per farlo.
Il cane da guardia ha affermato che Loop Capital Markets non ha né ammesso né negato i suoi risultati, ma ha accettato di pagare la multa. La sanzione arriva con $ 5,456.73 di interessi per sboccatura e pregiudizio.
"L'azione segna la prima volta che la SEC ha accusato un broker-dealer per aver violato la regola di registrazione del consulente municipale", ha detto il supervisore del mercato in una dichiarazione alla stampa.
Secondo l'autorità di regolamentazione, tra settembre 2017 e febbraio 2019, Loop Capital Markets ha consigliato a una città del Midwest degli Stati Uniti di investire in determinati titoli a reddito fisso.
L'autorità di regolamentazione ha affermato che la città ha acquistato i titoli sulla base del consiglio utilizzando le sue emissioni di obbligazioni municipali.
Tuttavia, la SEC in un'indagine condotta da Sally Hewitt e Kristal Olson della Public Finance Abuse Unit della Commissione, ha rilevato che Loop Capital Markets "non manteneva un sistema ragionevolmente progettato per supervisionare le sue attività di titoli municipali".
Il cane da guardia ha anche scoperto che il broker-dealer "aveva procedure inadeguate, inclusi metodi insufficienti per identificare potenziali violazioni delle regole di registrazione dei consulenti municipali".
LeeAnn Ghazil Gaunt, capo dell'Unità per gli abusi sulle finanze pubbliche della Divisione Enforcement, ha spiegato che le regole di registrazione dei consulenti municipali sono state concepite per proteggere gli enti municipali dagli abusi.
Gaunt ha inoltre osservato che le regole si applicano a tutti i partecipanti ai mercati finanziari del paese.
"I broker-dealer registrati devono registrarsi come consulenti municipali o astenersi dall'impegnarsi in attività di consulenza municipale", ha aggiunto.
Addebiti recenti
Il mese scorso, la SEC accusato 18 persone ed entità per il loro coinvolgimento in uno schema fraudolento che prevedeva l'hacking di dozzine di conti di intermediazione al dettaglio online.
La SEC ha affermato che l'attacco è avvenuto tra la fine del 2017 e l'inizio del 2018 ed è stato coordinato da un uomo residente in Canada, Rahim Mohamed.
L'autorità di regolamentazione ha anche osservato che diverse altre persone all'interno e all'esterno degli Stati Uniti hanno partecipato o beneficiato del programma.
All'inizio di agosto, anche il cane da guardia addebitato 11 persone dinanzi al tribunale distrettuale degli Stati Uniti nel distretto settentrionale dell'Illinois per presunta frode.
Quattro di queste 11 persone erano i co-fondatori di Forsage, un progetto che la SEC ha descritto come una "fraudolenta piramide crittografica e schema ponzi".
Il supervisore dei mercati finanziari statunitensi ha scoperto che le persone hanno raccolto oltre $ 300 milioni da investitori al dettaglio di tutto il mondo attraverso il programma.
- Bitcoin
- blockchain
- conformità blockchain
- conferenza blockchain
- brokers
- coinbase
- geniale
- Consenso
- conferenza crittografica
- criptazione mineraria
- criptovaluta
- decentrata
- DeFi
- Risorse digitali
- Ethereum
- Magnati Finanza
- machine learning
- gettone non fungibile
- Platone
- platone ai
- Platone Data Intelligence
- Platoneblockchain
- PlatoneDati
- gioco di plato
- Poligono
- prova di palo
- Regolamento
- FX al dettaglio
- W3
- zefiro
