La Commodity Futures Trading Commission (CFTC), l’ente regolatore statunitense del settore dei derivati, ha comminato una multa di 720,000 dollari alle società cinesi COFCO Corporation e Chinatex Corporation Limited.
La multa consiste nel saldare le accuse lavare il trading, violazioni dei limiti di posizione e segnalazioni di omissioni istituite dall'organismo di regolamentazione nei confronti delle società.
Venerdì la CFTC ha dichiarato di aver emesso un ordine contemporaneamente archiviando e risolvendo le accuse contro le aziende.
"L'ordinanza rileva che tra il 22 aprile e il 1 maggio 2020, i trader di Chinatex si sono impegnati in operazioni di wash trading al fine di liquidare una posizione lunga sul conto di una società affiliata e ristabilire la posizione sul proprio conto, a vantaggio finale di la sua società madre, COFCO”, ha spiegato l’autorità di regolamentazione in una nota.
L'ordine della CFTC chiedeva alle aziende di “desistere dal violare il Commodity Exchange Act e regolamenti CFTC, come addebitato."
Maggiori informazioni sul caso
Spiegando come si è svolto il wash trading, la CFTC ha osservato che i trader di Chinatex hanno inserito ordini di acquisto per Scambio intercontinentale (ICE) I futures del cotone n. 2 nei loro conti.
Contemporaneamente hanno anche immesso ordini di vendita compensativi sul conto di un affiliato, ha affermato l'autorità di vigilanza.
"Gli ordini di compensazione riguardavano lo stesso mese di consegna e a prezzi che in genere erano entro un prezzo l'uno dall'altro. I trader hanno strutturato gli ordini per garantire che una serie di ordini di compensazione venisse evasa prima di inserire la serie successiva", ha spiegato la CFTC.
Ha aggiunto: "Gli ordini non avevano lo scopo di assumere una posizione in buona fede sul mercato, ma piuttosto di liquidare e ristabilire una posizione riducendo al minimo il rischio e la concorrenza sui prezzi".
Nell'ordine emesso, la CFTC ha affermato di aver ritenuto anche COFCO colpevole di aver violato le regole sui limiti di posizione speculativa mentre negoziava i contratti futures ICE Cotton No. 2.
L’autorità di regolamentazione ha spiegato: “Secondo l’ordinanza, nel marzo 2020, varie filiali aggregate di COFCO detenevano posizioni corte nette superiori ai limiti di posizione di 5,000 contratti per singolo mese e per tutto il mese allora applicabili.
“Allo stesso modo, nel novembre 2021, diverse filiali di COFCO detenevano posizioni corte nette superiori al limite di 5,950 posizioni mensili di XNUMX contratti allora applicabile. Le filiali inoltre non hanno presentato alcune relazioni richieste che riflettessero accuratamente la loro esposizione sul mercato dei contanti”.
Azione simile
Secondo la CFTC, il 20 luglio, ICE Futures US, un mercato per il trading di futures e opzioni, ha avviato un'azione disciplinare contro Chinatex e un'affiliata per violazioni delle pratiche commerciali.
L'azione disciplinare riguarda anche i comportamenti dell'azienda e dell'affiliata ritenuti dannosi per l'exchange.
Inoltre, ha coperto l’uso non autorizzato delle informazioni di identificazione dei trader, le violazioni dei limiti di posizione, l’uso improprio di un’esenzione di copertura e il fallimento della supervisione”.
La Commodity Futures Trading Commission (CFTC), l’ente regolatore statunitense del settore dei derivati, ha comminato una multa di 720,000 dollari alle società cinesi COFCO Corporation e Chinatex Corporation Limited.
La multa consiste nel saldare le accuse lavare il trading, violazioni dei limiti di posizione e segnalazioni di omissioni istituite dall'organismo di regolamentazione nei confronti delle società.
Venerdì la CFTC ha dichiarato di aver emesso un ordine contemporaneamente archiviando e risolvendo le accuse contro le aziende.
"L'ordinanza rileva che tra il 22 aprile e il 1 maggio 2020, i trader di Chinatex si sono impegnati in operazioni di wash trading al fine di liquidare una posizione lunga sul conto di una società affiliata e ristabilire la posizione sul proprio conto, a vantaggio finale di la sua società madre, COFCO”, ha spiegato l’autorità di regolamentazione in una nota.
L'ordine della CFTC chiedeva alle aziende di “desistere dal violare il Commodity Exchange Act e regolamenti CFTC, come addebitato."
Maggiori informazioni sul caso
Spiegando come si è svolto il wash trading, la CFTC ha osservato che i trader di Chinatex hanno inserito ordini di acquisto per Scambio intercontinentale (ICE) I futures del cotone n. 2 nei loro conti.
Contemporaneamente hanno anche immesso ordini di vendita compensativi sul conto di un affiliato, ha affermato l'autorità di vigilanza.
"Gli ordini di compensazione riguardavano lo stesso mese di consegna e a prezzi che in genere erano entro un prezzo l'uno dall'altro. I trader hanno strutturato gli ordini per garantire che una serie di ordini di compensazione venisse evasa prima di inserire la serie successiva", ha spiegato la CFTC.
Ha aggiunto: "Gli ordini non avevano lo scopo di assumere una posizione in buona fede sul mercato, ma piuttosto di liquidare e ristabilire una posizione riducendo al minimo il rischio e la concorrenza sui prezzi".
Nell'ordine emesso, la CFTC ha affermato di aver ritenuto anche COFCO colpevole di aver violato le regole sui limiti di posizione speculativa mentre negoziava i contratti futures ICE Cotton No. 2.
L’autorità di regolamentazione ha spiegato: “Secondo l’ordinanza, nel marzo 2020, varie filiali aggregate di COFCO detenevano posizioni corte nette superiori ai limiti di posizione di 5,000 contratti per singolo mese e per tutto il mese allora applicabili.
“Allo stesso modo, nel novembre 2021, diverse filiali di COFCO detenevano posizioni corte nette superiori al limite di 5,950 posizioni mensili di XNUMX contratti allora applicabile. Le filiali inoltre non hanno presentato alcune relazioni richieste che riflettessero accuratamente la loro esposizione sul mercato dei contanti”.
Azione simile
Secondo la CFTC, il 20 luglio, ICE Futures US, un mercato per il trading di futures e opzioni, ha avviato un'azione disciplinare contro Chinatex e un'affiliata per violazioni delle pratiche commerciali.
L'azione disciplinare riguarda anche i comportamenti dell'azienda e dell'affiliata ritenuti dannosi per l'exchange.
Inoltre, ha coperto l’uso non autorizzato delle informazioni di identificazione dei trader, le violazioni dei limiti di posizione, l’uso improprio di un’esenzione di copertura e il fallimento della supervisione”.
- Bitcoin
- blockchain
- conformità blockchain
- conferenza blockchain
- coinbase
- geniale
- Consenso
- conferenza crittografica
- criptazione mineraria
- criptovaluta
- decentrata
- DeFi
- Risorse digitali
- Ethereum
- Magnati Finanza
- machine learning
- gettone non fungibile
- Platone
- platone ai
- Platone Data Intelligence
- Platoneblockchain
- PlatoneDati
- gioco di plato
- Poligono
- prova di palo
- Regolamento
- FX al dettaglio
- W3
- zefiro
