CFTC ordina a Citi di pagare una penale di $ 1 milione per errori di segnalazione dei dati di swap

La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) degli Stati Uniti ha annunciato lunedì di aver presentato e risolto le accuse contro Citibank e Citigroup Global Markets Limited per non aver rispettato alcuni requisiti degli operatori di swap. Secondo il comunicato stampa, entrambi gli operatori di swap registrati non avrebbero riportato i dati dell'identificativo della persona giuridica (LEI) a un archivio di swap noto come SDR, oltre ad altre violazioni della supervisione.

Nel settembre 2017, l’autorità ha riscontrato che Citi – entrambe le entità accusate – non aveva comunicato i dati LEI scambiare correttamente le transazioni con un DSP, di istituire i sistemi elettronici e le procedure necessarie a tal fine, di correggere gli errori nei dati LEI precedentemente segnalati a un DSP e di non aver adempiuto diligentemente ai propri compiti di vigilanza in merito alla comunicazione dei dati di scambio di LEI. Di conseguenza, la CFTC ha ordinato a Citi di pagare una sanzione pecuniaria civile di 550,000 dollari in prima istanza e ha emesso un ordine di cessazione e desistenza nei suoi confronti.

Tuttavia, con l'ordinanza emessa oggi, le autorità statunitensi hanno riscontrato che Citi continua a non segnalare i codici LEI per le transazioni di swap e a non adempiere ai propri obblighi di vigilanza. "In particolare, l'ordinanza odierna rileva che tra il 2013 e novembre 2019, Citi ha riportato erroneamente i LEI per alcuni swap segnalati tramite un fornitore di servizi di reporting di terze parti segnalando l'identificativo della controparte come "Nome trattenuto", anziché segnalare un LEI valido o una Privacy Identificatore della legge conforme allo sgravio di inazione della CFTC disponibile", ha osservato la CFTC statunitense.

Citi pagherà una sanzione di 1 milione di dollari

Detto questo, l'ordinanza di oggi ha imposto a Citi una sanzione pecuniaria civile di 1 milione di dollari. Inoltre, è stato emesso un altro ordine di cessazione e desistenza nei confronti di entrambi gli operatori di swap. “Come dimostra questo caso, la CFTC perseguirà vigorosamente gli operatori di swap registrati che non rispettano i loro obblighi di segnalazione e violano gli ordini della CFTC. Un reporting accurato dei dati di swap è essenziale per l'adempimento dei mandati normativi della CFTC, compreso il monitoraggio del rischio sistemico e la prevenzione degli abusi di mercato", ha commentato Vincent McGonagle, direttore ad interim dell'applicazione della CFTC.

Recentemente, la CFTC statunitense ha presentato un'azione esecutiva per accusare un residente del Texas e diverse società costaricane di accuse relative a frodi su forex e materie prime.