ועדת האכיפה של Autorité des Marchés Financiers (AMF) הטילה קנס בסך 200,000 אירו על חברת ניהול נכסי תיקים בגין הפרות של המקצוע שלה. חובות .
על פי בידיעה שהונפקה לתקשורת, 123 מנהלי השקעות קיבלו את הקנס על ידי כלב השמירה הצרפתי בהחלטה שהתקבלה ב-6 ביולי ונכנסה לתוקף היום. בשלב הראשון, מצאה ועדת האכיפה כי נהלי השיווק והגילוי של 123 מנהלי השקעות אינם מבצעיים מאחר שהם מכילים התייחסויות רגולטוריות לא מדויקות ולא פירטו את הבקרות שבוצעו על ידי הענות קָצִין.
כמו כן, נמצא כי 123 מנהלי השקעות לא מסרו מידע מדויק, ברור ולא מטעה לגבי מאפייני הקרנות המנוהלות והעמלות הנגבות במיילים, בסרטונים, בדוחות ובמכתב למשקיעים.
כתוצאה מכך קבעה הוועדה כי 123 מנהלי השקעות לא הפרו את חובותיה לפעול ביושר, בנאמנות ובמקצועיות על ידי הטעיית לקוחותיה לאורך התקופה הנסקרת. מידע זה אכן נמסר ללקוחות על ידי 123 מנהלי השקעות בשלב הקמת הקרן.
הפרה לכאורה זו נדחתה גם לאחר שנמצא כי 123 מנהלי השקעות לא הפרו את כללי הקרן בכל הנוגע לניהול חלק מהעמלות עבור היועץ. לטענת הוועדה, ל-123 מנהלי השקעות לא היה נוהל מעקב אחר עצות שהתקבלו מצדדים שלישיים והחלטות ההנהלה שהתקבלו בעקבות ייעוץ זה.
הוועדה מצאה כי 123 מנהלי השקעות לא הצליחו לשלוט בייעוץ של יועצים חיצוניים בניהול הקרן.
נזיפה על יועץ השקעות פיננסי על ידי ה-AMF
ועדת AMF הנפיק במאי נזיפה והטיל קנס בסך 150,000 אירו על יועץ ההשקעות הפיננסיות, Auvergne Investissement Hôtels. הרחקה של חמש שנים הוטל גם על סרג' אמרי, היו"ר, והוטל עליו קנס של 50,000 אירו.
Auvergne Investissement Hôtels ביקשה מלקוחותיה להירשם למניות בשתי קרנות השקעה אלטרנטיביות גרמניות (AIF) שלא היו מורשות להימכר בצרפת בין פברואר 2017 לאוקטובר 2019.
ועדת האכיפה של Autorité des Marchés Financiers (AMF) הטילה קנס בסך 200,000 אירו על חברת ניהול נכסי תיקים בגין הפרות של המקצוע שלה. חובות .
על פי בידיעה שהונפקה לתקשורת, 123 מנהלי השקעות קיבלו את הקנס על ידי כלב השמירה הצרפתי בהחלטה שהתקבלה ב-6 ביולי ונכנסה לתוקף היום. בשלב הראשון, מצאה ועדת האכיפה כי נהלי השיווק והגילוי של 123 מנהלי השקעות אינם מבצעיים מאחר שהם מכילים התייחסויות רגולטוריות לא מדויקות ולא פירטו את הבקרות שבוצעו על ידי הענות קָצִין.
כמו כן, נמצא כי 123 מנהלי השקעות לא מסרו מידע מדויק, ברור ולא מטעה לגבי מאפייני הקרנות המנוהלות והעמלות הנגבות במיילים, בסרטונים, בדוחות ובמכתב למשקיעים.
כתוצאה מכך קבעה הוועדה כי 123 מנהלי השקעות לא הפרו את חובותיה לפעול ביושר, בנאמנות ובמקצועיות על ידי הטעיית לקוחותיה לאורך התקופה הנסקרת. מידע זה אכן נמסר ללקוחות על ידי 123 מנהלי השקעות בשלב הקמת הקרן.
הפרה לכאורה זו נדחתה גם לאחר שנמצא כי 123 מנהלי השקעות לא הפרו את כללי הקרן בכל הנוגע לניהול חלק מהעמלות עבור היועץ. לטענת הוועדה, ל-123 מנהלי השקעות לא היה נוהל מעקב אחר עצות שהתקבלו מצדדים שלישיים והחלטות ההנהלה שהתקבלו בעקבות ייעוץ זה.
הוועדה מצאה כי 123 מנהלי השקעות לא הצליחו לשלוט בייעוץ של יועצים חיצוניים בניהול הקרן.
נזיפה על יועץ השקעות פיננסי על ידי ה-AMF
ועדת AMF הנפיק במאי נזיפה והטיל קנס בסך 150,000 אירו על יועץ ההשקעות הפיננסיות, Auvergne Investissement Hôtels. הרחקה של חמש שנים הוטל גם על סרג' אמרי, היו"ר, והוטל עליו קנס של 50,000 אירו.
Auvergne Investissement Hôtels ביקשה מלקוחותיה להירשם למניות בשתי קרנות השקעה אלטרנטיביות גרמניות (AIF) שלא היו מורשות להימכר בצרפת בין פברואר 2017 לאוקטובר 2019.
