BitMEX מסתפקת עם CFTC, FinCEN תמורת 100 מיליון דולר, אך תיקים פליליים נגד בכירים לשעבר נמשכים

ב-10 באוגוסט, הוועדה למסחר בחוזים עתידיים על סחורות ורשת אכיפת הפשעים הפיננסיים קבעו את תביעותיהם האזרחיות נגד בורסת הקריפטו BitMEX וחברת האחזקות שלה. החברה תשלם לרגולטורים 100 מיליון דולר.

צו ההסכמה אמר על עבירות בורסת הקריפטו:

"בין היתר, BitMEX נכשל בהטמעת תוכנית זיהוי לקוח ("CIP"), לרבות נהלי מכיר את הלקוח ("KYC"), שתאפשר לה לזהות אנשים בארה"ב המשתמשים בפלטפורמת BitMEX - או לקבוע את הזהות האמיתית של הרוב המכריע של לקוחותיה, בין אם מארה"ב ובין אם ממקומות אחרים".

לפי הוראת ההסכמה, BitMEX אינה רשאית להציע מוצרי נגזרים בארצות הברית או להפעיל מתקן החלפה ללא אישור ניקוד ראשון מה-CFTC.

הנאשמים המסדרים, כפי שמופיעים בצו ההסכמה, הם HDR Global Trading Limited, 100x Holdings Limited, ABS Global Trading Limited, Shine Effort Inc Limited ו-HDR Global Servies (Bermuda) Limited, "כולם עושים עסקים בתור 'BitMEX'".

בו בלוג על ההכרזה, המנכ"ל הנוכחי אלכס הופטנר אמר כי "הקריפטו הופך להיות אחראי יותר. אימות משתמשים מקיף, תאימות ובקרות חזקות נגד הלבנת הון הם דבר חובה".

"BitMEX מייצגת שהיא נקטה באמצעי תיקון, כולל פיתוח של תוכנית AML ותוכנית אימות משתמשים", נכתב בצו ההסכמה של CFTC.

הרגולטורים בארה"ב הכריזו תחילה על תביעות משפטיות נגד BitMEX וצוות ההנהלה שלה בחודש אוקטובר. אישומים אלה כללו את התיק האזרחי שצו המניעה של היום מסתיים, וכן אישומים פליליים ממשרד המשפטים נגד צוות המייסדים של ארתור הייז, בן דלו וסמואל ריד. המקרים האלה עדיין נמשכים.

"הצמיחה המהירה של BitMEX לאחד מסוחרי העמלות העתידיים הגדולים ביותר המציעים נגזרים ניתנים להמרה של מטבעות וירטואליים ללא תוכנית איסור הלבנת הון תואמת העמידה את המערכת הפיננסית בארה"ב בסיכון משמעותי", אמרה סגנית מנהלת FinCEN, AnnaLou Tirol, בהצהרה. "זה קריטי שפלטפורמות יבנו יושרה פיננסית מההתחלה, כך שחדשנות פיננסית והזדמנויות יהיו מוגנות מפני פגיעויות וניצול."

דובר של מייסדי BitMEX אמר ל-The Block שהם "מצפים להגן על עצמם בבית המשפט".

"היום, שתי סוכנויות של ממשלת ארה"ב הכריזו על התנחלויות אזרחיות, שהיו על בסיס ללא הודאה-אין-הכחשה, עם חברות הקשורות לפלטפורמת המסחר BitMEX. מייסדי BitMEX ארתור הייז, בן דלו וסם ריד לא היו צדדים להתנחלויות אלו. כפי שתראה הגנתם, מימיה הראשונים של החברה, המייסדים השותפים ביקשו לציית לחוק החל כפי שהתפתח עם הזמן. הפעולות נגד ארתור, בן וסם על ידי הרשויות בארה"ב אינן מבוססות ומייצגות הגזמה בלתי מוצדקת. המייסדים השותפים מצפים להגן על עצמם בבית המשפט".

צו ההסכמה של CFTC מוטמע להלן:

   הוראת הסכמה של BitMEX by מייק מקסוויני על Scribd

תיקון: דוח זה תוקן כדי לשקף כי צו ה-CFTC אינו מונע לצמיתות של BitMEX להציע שירותים בארה"ב; אלא הוא חייב לקבל אישור לפני שתעשה זאת.

מקור: https://www.theblockcrypto.com/linked/114110/bitmex-cftc-fincen-settlement-derivatives?utm_source=rss&utm_medium=rss