CFTC מורה ל-Citi לשלם קנס של מיליון דולר על כשלים בדיווח על העברת נתונים

הוועדה למסחר בחוזים עתידיים בארה"ב (CFTC) הודיעה ביום שני כי הגישה והסדרה כתבי אישום נגד Citibank ו-Citigroup Global Markets Limited בגין אי עמידה בדרישות מסוימות של סוחרי החלפה. לפי ההודעה לעיתונות, שני סוחרי ההחלפה הרשומים לא דיווחו לכאורה על נתוני זיהוי הישות המשפטית (LEI) למאגר החלפות המכונה SDR, בין שאר כשלי הפיקוח.

בספטמבר 2017, הרשות מצאה ש-Citi - שני הגופים מואשמים - לא דיווחה על נתוני LEI עבור להחליף עסקאות בצורה נכונה ל-SDR, להקים את המערכות האלקטרוניות והנהלים הדרושים לשם כך, כדי לתקן שגיאות בנתוני LEI שדווחו בעבר ל-SDR, ולא ביצעה את חובות הפיקוח שלו בשקידה בנוגע לדיווח נתוני החלפת LEI. כתוצאה מכך, ה-CFTC הורה ל-Citi לשלם קנס כספי אזרחי של 550,000$ בשלב הראשון והוציא נגדם צו הפסקה.

עם זאת, עם הצו שהוצא היום, הרשויות בארה"ב גילו ש-Citi עדיין לא דיווחה על LEI עבור עסקאות החלפה ולעמוד בחובות הפיקוח שלה. "באופן ספציפי, הצו של היום מגלה שבין 2013 לנובמבר 2019, Citi דיווחה לא נכון על LEI עבור החלפות מסוימות שעליהן דיווחה באמצעות ספק שירותי דיווח של צד שלישי על ידי דיווח על מזהה הצד שכנגד כ'שם מוחזק', במקום דיווח על LEI חוקי או פרטיות מזהה חוק תואם להקלות הזמינות של CFTC ללא פעולה", ציין ה-CFTC האמריקאי.

סיטי תשלם קנס של מיליון דולר

עם זאת, הצו של היום הטיל על סיטי קנס כספי אזרחי בסך מיליון דולר. כמו כן, הוצא צו הפסקה נוסף נגד שני סוחרי ההחלפה. "כפי שהמקרה הזה מדגים, ה-CFTC ירדוף במרץ אחר נרשמים של סוחרי החלפה שלא עומדים בהתחייבויות הדיווח שלהם ומפרים את הוראות ה-CFTC. דיווח מדויק של נתוני החלפה חיוני למילוי המנדטים הרגולטוריים של ה-CFTC, כולל ניטור סיכונים מערכתיים ומניעת ניצול לרעה של שוק", אמר ממלא מקום מנהל האכיפה של CFTC וינסנט מקגונגל.

לאחרונה, ה-CFTC האמריקאי הגיש תביעת אכיפה להאשים תושב טקסס וכמה חברות בקוסטה ריקה באישומים הקשורים להונאת מט"ח וסחורות.