הוועדה למסחר בחוזים עתידיים בארה"ב (CFTC) הודיעה ביום שלישי כי הגישה והסדרה כתבי אישום נגד Interactive Brokers LLC, חברת ברוקרים הנסחרת בארה"ב, בגין כשלי פיקוח בטיפול בחשבונות הלקוחות שלה.
על פי ההודעה לעיתונות, החברה לא הצליח לפקח בקפידה הטיפול בחשבונות הלקוחות שלה על ידי אי הכנה מספקת והגדרת מערכת המסחר האלקטרונית שלה לקבל מחירים שליליים ולחשב מרווח ב-20 באפריל 2020. עם זאת, ה-CFTC הורה ל-Interactive Brokers לשלם קנס כספי אזרחי של 1.76 מיליון דולר והשבה בסך 82.57 מיליון דולר ללקוחותיה.
הרשות מצאה כי כשלי הפיקוח של אינטראקטיב ברוקרים זוהו לראשונה ב-20 באפריל 2020, כאשר חוזה החוזים העתידיים על נפט גולמי קל ומתוק (CL) ב-CME Group Inc. מחירים שליליים, והסתכמו ב-37.63 דולר שלילי לחבית עבור החוזים של מאי 2020 שאמורים להסתיים למחרת.
מאמרים מוצעים
למה הגמישות חשובה - מה זה IS Prime, IS Risk Analytics יכול להציע לךעבור למאמר >>
"מכיוון שחוזי ה-QM וה-WTI מתיישבים על סמך המסחר בחוזה CL בחלון ההסדר, שני החוזים התיישבו ב-37.63 דולר שלילי לחבית. לקוחות ברוקרים אינטראקטיביים החזיקו בפוזיציות ארוכות בחוזי QM ו-WTI ב-20 באפריל 2020, וחוו הפסדי מסחר בפוזיציות אלו כתוצאה מהנפקות המערכות של הפירמה", צוין בהוראה של ה-CFTC.
רשלנות בפעולה נאותה
ברוקרים אינטראקטיביים הכירו באפשרות של מחירי נפט עתידיים שליליים לפני תאריך כזה, אך לא הכינו את המערכות שלה לכך, הוסיפה ה-CFTC. "פעולת האכיפה הזו מוכיחה שה-CFTC יטיל על הנרשמים אחריות לטיפול שלהם בחשבונות לקוחות ולהבטחת שלמות העסקאות על פלטפורמות המסחר והמערכות האלקטרוניות שלהם, לרבות במקרים של תנודתיות בשוק", הגיב וינסנט מקגונגל, ממלא מקום מנהל האכיפה של CFTC. .
אתמול, ה-CFTC הגישו והסדיר אישומים נגד Citibank ו-Citigroup Global Markets Limited על אי עמידה בדרישות מסוימות של סוחר החלפה.
- "
- 2020
- פעולה
- ניתוח
- הודיע
- אַפּרִיל
- מאמר
- המכונית
- בנצ 'מרק
- תיווך
- ברוקרים
- CFTC
- חיובים
- סיטיגרופ
- CME
- עמלה
- מצרך
- חברה
- חוזה
- חוזים
- לקוחות
- יְוֹם
- מְנַהֵל
- חליפין
- פירמה
- ראשון
- גמישות
- עתידים
- גלוֹבָּלִי
- קְבוּצָה
- טיפול
- להחזיק
- HTTPS
- כולל
- אינטראקטיבי
- בעיות
- IT
- אוֹר
- LLC
- סֵמֶל
- ארוך
- שוק
- שוקי
- עניינים
- מִילִיוֹן
- ניו יורק
- הַצָעָה
- שמן
- להזמין
- הזמנות
- תשלום
- פלטפורמות
- ללחוץ
- עיתונות ופרסומים
- דרישות
- הסיכון
- סט
- הצבה
- הֶסדֵר
- מתוק
- מערכת
- מערכות
- טקסס
- עסקות
- מסחר
- us
- נדיפות
- מערב
- מה