צ'ארלס שוואב קורפ עומד בפני חקירה של רשות ניירות ערך האמריקאית (SEC) על רקע הופעות של גילויי היסטוריה של פתרונות הייעוץ הרובו שלה, כך חשף הברוקרים האמריקאי ביום שישי.
בטופס 8-K שהוגש לרגולטור שוק ניירות הערך, אמר המתווך כי הוא מגיב לחקירה הנובעת מבדיקת תאימות. "החקירה נוגעת במידה רבה לגילויים היסטוריים הקשורים לפיתרון הייעוץ הדיגיטלי Schwab Intelligent Portfolios® (SIP)," הוסיפה.
אלטרנטיבה לחשבון הבנק. חשבון עסקי IBAN.
הברוקר הוסיף והרחיב כי כעת הוא משתף פעולה עם ה-SEC בחקירה ו"בוחן את האפשרויות שלה".
צ'ארלס שוואב הוא אחד מברוקרים הגדולים הפועלים בארצות הברית וידוע בפעילותו כמתווך הנחות. שירותי היועץ הרובו שלה מקצים אוטומטית כספי לקוחות לקרנות הנסחרות בבורסה (ETF) על סמך שאלוני לקוחות.
מאמרים מוצעים
חילופי הבנקים הדיגיטליים של GIBXChange משיקים בקרוב את MT5עבור למאמר >>
השירות האוטומטי קיבל כמעט 64 מיליארד דולר בנכסי לקוחות נכון ל-31 במרץ 2021, כלומר גידול של 51% בהשוואה לשנה.
השפעה על פיננסים
המתווך מצפה כעת להשפעת החקירה על הכספים של הרבעון השני.
"בהתחשב במצב החקירה, התוצאות הכספיות של שוואב ברבעון השני של 2021 יכללו התחייבות וחיוב לא בר-ניכוי קשור של 200 מיליון דולר. האחריות הסופית של החברה עשויה להיות שונה, בהתאם לתוצאות העניין", הוסיפו בתיק.
יתרה מכך, חברת הבת של שוואב בבריטניה התמודדה עם א קנס של 8.96 מיליון ליש"ט בסוף השנה שעברה בגין אי הגנה על נכסי הלקוח.
בינתיים, הברוקראז' רכשה בשנה שעברה את המתחרה המקומית TD Ameritrade וכעת היא משלבת את פלטפורמת הבת הזו בהיצע הקיים שלה. תהליך האינטגרציה צפוי להיות עולה לחברה כ-1.6 מיליארד דולר. גם שוואב נסגר עוד כמה עסקאות רכישה שנה שעברה.
- "
- חֶשְׁבּוֹן
- רכישה
- ייעוץ
- אֲמֶרִיקָאִי
- סביב
- מאמר
- נכסים
- המכונית
- אוטומטי
- בנק
- B
- ברוקר
- תיווך
- ברוקרים
- עסקים
- תשלום
- צ'ארלס
- צ'רלס שוואב
- סגור
- עמלה
- חברה
- הענות
- גוף
- דיגיטלי
- הנחה
- תעודות סל
- חליפין
- פנים
- מול
- כשלון
- כספי
- פיננסי
- טופס
- יום שישי
- כספים
- היסטוריה
- HTTPS
- פְּגִיעָה
- השתלבות
- חקירה
- IT
- אחריות
- מקומי
- צעדה
- שוק
- מִילִיוֹן
- הצעה
- פועל
- תפעול
- אחר
- פלטפורמה
- בדיקה
- להגן
- תוצאות
- ה-SEC
- ניירות ערך
- לניירות הערך
- שירותים
- פתרונות
- הברית
- מצב
- TD
- TD Ameritrade
- מאוחד
- בריטניה
- ארצות הברית
- us
- שנה