- ה-SEC כינה את OCTAFX / OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP., ואת HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES כיישויות בלתי חוקיות במדינה בשל פעילות ללא רישיונות מתאימים.
- לאפליקציית המסחר Octa FX ולבורסת הקריפטו Binance אין את הרישיונות הנדרשים להציע ולמכור ניירות ערך במדינה. ההתייעצות נגד שני גופים הם גם חלק מהקמפיין של הנציבות נגד בורסות לא רשומות בפיליפינים.
- בינתיים, Kito-Kiko Variety Shop ו-House of Forex מציעים חוזי השקעה, הדורשים רישום מתאים, ואין להם זאת.
בשאיפה להגן על משקיעים מפני גופים המציעים חוזי השקעה בפיליפינים ללא האישורים הדרושים, רשות ניירות ערך דיווחה על OCTAFX / OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP., ו-HOUSE OF FOREX / ח. שירותי ייעוץ לעסקים של פלורס.
"חלק מתכניות ההשקעה או הפעולות של קבוצות אלה דומות לתוכנית פירמידה/פונזי, שבה משקיעים מרוויחים באמצעות עמלות גיוס במקום מכירת מוצרים/שירותים בפועל, ומשקיעים מקבלים תשלום באמצעות תרומה של חברים חדשים, על פי ה-SEC." הסוכנות הרגולטורית הסבירה.
"הנציבות נותרה בלתי פוסקת במאמציה להדוף פעילויות של לקיחת השקעות בלתי חוקיות באמצעות קמפיינים של אוריינות פיננסית וייעוץ לציבור".
תוכן העניינים
עונשים לשכנע אנשים לעסוק בחברות אלה
באופן קולקטיבי, הייעוץ נגד גופים אלה המליצו לציבור שלא לעסוק בהם או להפסיק להשקיע בהם.
בהתאם לכך, מי שמתנהגים כאנשי מכירות, ברוקרים, סוחרים או סוכנים, נציגים, יזמים, מגייסים, uplines, משפיעים, תומכים, מסייעים ומאפשרים של ישויות בלתי מורשות כאלה עלולים להיות אחראים פלילית על פי סעיף 28 של ה-Securities Regulation Code (SRC) וכן סעיף 11 של חוק הגנת הצרכן של מוצרים ושירותים פיננסיים (FCPA).
ועל שתי העבירות, ניתן להטיל סנקציות על עונש עם קנס מרבי נפרד של ₱5,000,000.00 או עונש של 21 שנות מאסר או שניהם, בהתאם לסעיף 73 ל-SRC.
OCTAFX/ OCTA TRADING
בספטמבר, ה-SEC הנפיק ייעוץ נגד OctaFX או Octa Trading. הייעוץ הדגיש כי אפליקציית המסחר אינה רשומה כתאגיד בארץ ופועלת ללא הרישיון הנדרש למכירה או להציע ניירות ערך כלשהם.
הוועדה גם חזרה והדגישה כי ייעוץ זה הוא חלק מהם מסע נגד בורסות המטבעות הקריפטוגרפיים הלא רשומות והלא מורשות הפועלות בארץ.
ישנם מספר "מכשירים פיננסיים" בתוך האפליקציה שהרגולטור ראה בהם ניירות ערך:
- מניות (זרות),
- מדדים (קרנות אינדקס),
- נגזרות סחורות,
- צמדי מטבעות חוץ, ו
- מסחר מינוף ליחס מינוף מקסימלי של 1:500.
קרא עוד: SEC חושפת את פעילויות ההשקעות הבלתי מורשות של OCTAFX/OCTA TRADING בפיליפינים
BINANCE
ב-28 בנובמבר, ה-SEC מוזהר הפיליפינים לא להשתמש בענקית חילופי הקריפטו Binance.
"בהתבסס על מסד הנתונים של הנציבות, המפעיל של הפלטפורמה BINANCE אינו רשום כתאגיד בפיליפינים ופועל ללא הרישיון ו/או הסמכות הנדרשים למכור או להציע כל צורה של ניירות ערך כפי שהוגדרו בסעיף 3.1 בקוד תקנת ניירות ערך. (SRC), לעסוק בעסק של קנייה או מכירה של ניירות ערך או כמתווך או סוחר כפי שנקבע בסעיף 28 ל-SRC, או ליצור או להפעיל בורסה לקנייה ומכירה של ניירות ערך כפי שנקבע בסעיף 32 ל-SRC. SRC", אמרה הוועדה.
התכונות שבינאנס מציעה הנחשבות למוצרי השקעה, ולפיכך ניירות ערך, הן:
- מסחר נקודתי באמצעות מינוף,
- חוזים עתידיים,
- חוזי אופציה,
- חשבונות חיסכון במטבעות קריפטוגרפיים,
- שירותי הימור מטבעות קריפטוגרפיים, ו
- פלטפורמה להצעת מטבעות ראשונית.
כתוצאה מכך, הסוכנות הרגולטורית גם אמרה ל-BitPinas שהיא ביקשה סיוע מהנציבות הלאומית לתקשורת ומהמשרד לטכנולוגיית מידע ותקשורת כדי לחסום את הגישה ל-Binance בפיליפינים, בזמן שהיא גם ביקשה מגוגל ומטא, המפעילה של פייסבוק, לאסור פרסומות מקוונות של Binance המופיעות למשתמשים בפיליפינים.
קראו את הסיפור המלא כאן.
KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP.
ב-21 בנובמבר, ה-SEC מסומן למטה חנות סחורה Kito-Kiko Variety Shop, והבעלים שלה, Rexcel Rose Cernero Sison, שיש לה חשבון פייסבוק מאומת.
Sison מפתה לכאורה את הציבור להגדיל את כספם עד 11% לחודש בתוספת 5% או 8% הנחה. זה נקרא "חריצי פסלו". לדוגמה:
- אם אדם משקיע ₱20,000, יהיה לו תשלום של 25,000 ₱;
- אם אדם משקיע ₱50,000, יהיה לו תשלום של ₱75;
- אם אדם משקיע ₱100,000, יהיה לו תשלום של ₱150;
- אם אדם משקיע ₱400,000, יהיה לו 8% תשלום חודשי.
לפי הנציבות, תוכנית Pasalo Slots של Sison ו-Kito-Kiko Shop היא ללא ספק חוזה השקעה, הדורש אישור מה-SEC.
עם זאת, לא Kito-Kiko Variety Shop ולא Kito-Kiko Incorp. רשום כתאגיד או שותפות בנציבות.
"כמו כן, הנציבות לא הנפיקה היתר למכירת ניירות ערך לטובת "KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP." יתרה מכך, הישות האמורה לא הגישה ולא הייתה לה כל בקשה תלויה ועומדת לרישום/ היתר למכירת ניירות ערך. כמו כן, בהתבסס על רישומי הנציבות, "KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP." אינו מנפיק רשום של קרנות נאמנות, קרנות נסחרות בבורסה ומניות קנייניות/לא קנייניות או תעודות חבר ומניות זמן בהתאם לסעיפים 8 ו-12 לקוד תקנת ניירות ערך, ולכן אינו מורשה להציע או למכור ניירות ערך כאלה לציבור. לכן, "KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITOKIKO INCORP." חוסר רישום מוקדם הנוגע לניירות הערך שלה ב-
הנציבות הופכת את פעילותה לבלתי חוקית", קראה ה-SEC.
HOUSE OF FOREX / H. FLORES שירותי ייעוץ לעסקים
עסקי המט"ח המקומיים House of Forex, שמגיעים גם עם השם H. Flores Business Consultancy Services, הוא בין הגופים האחרונים שה-SEC התמודדה איתם.
ישנן מספר הצעות של עסקי המט"ח שהנציבות תייגה כשידול להשקעות:
- תכונת טריידר בסיסית להשקעה של 30% בריבית למשך 30 יום,
- תכונת ברונזה טריידר להשקעה של 40% בריבית למשך 30 יום,
- תכונת סוחר כסף להשקעה של 50% בריבית למשך 30 יום,
- תכונת סוחר זהב להשקעה של 50% בריבית למשך 25 ימים,
- תכונת פלטינום טריידר להשקעה של 50% בריבית למשך 25 ימים,
- תכונת VIP Trader להשקעה של 60% בריבית למשך 25 ימים, ו
- עמלה של 10% בהתאם לסכום הכולל שהופקד על ידי אדם שהופנה.
הנפקות אלו נחשבות לחוזי השקעה, שהם סוג של ניירות ערך. והצעת ניירות ערך דורשת רישום ורישיונות מה-SEC, שאין לישות.
הסוכנות הרגולטורית גם תייגה את התכנית של הישות כתכנית פונזי, שאינה נייר ערך בר רישום:
"יתר על כן, לתוכנית המועסקת על ידי HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES יש את המאפיינים של "תוכנית פונזי" שבה משתמשים בכסף ממשקיעים חדשים בתשלום "רווחים מזויפים" למשקיעים קודמים, והיא נועדה בעיקר להעדיף את הטופ שלה. מגייסים ונוטלי סיכונים קודמים והוא מזיק למשתתפים הבאים אם משקיעים חדשים יתמעטו."
מאמר זה מתפרסם ב- BitPinas: דצמבר 2023: Binance, 3 ישויות נוספות שסומנו על ידי SEC כתוכנית השקעות לא חוקיות
כתב ויתור:
- לפני השקעה במטבע קריפטוגרפי כלשהו, חיוני שתבצע בדיקת נאותות משלך ותבקש ייעוץ מקצועי מתאים לגבי העמדה הספציפית שלך לפני קבלת החלטות פיננסיות כלשהן.
- BitPinas מספקת תוכן עבור למטרות מידע בלבד ואינו מהווה ייעוץ השקעות. המעשים שלך הם באחריותך בלבד. אתר זה אינו אחראי לכל הפסדים שעלולים להיגרם לך, והוא גם לא ידרוש ייחוס עבור הרווחים שלך.
- הפצת תוכן ויחסי ציבור מופעל על ידי SEO. קבל הגברה היום.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. העצים את עצמך. גישה כאן.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. הידע מוגבר. גישה כאן.
- PlatoESG. פחמן, קלינטק, אנרגיה, סביבה, שמש, ניהול פסולת. גישה כאן.
- PlatoHealth. מודיעין ביוטכנולוגיה וניסויים קליניים. גישה כאן.
- מקור: https://bitpinas.com/regulation/dec-2023-sec-advisory/
- :יש ל
- :הוא
- :לֹא
- :איפה
- 000
- 1
- 11
- 12
- 2023
- 25
- 28
- 30
- 32
- 500
- 8
- a
- אודות
- גישה
- פי
- חֶשְׁבּוֹן
- חשבונות
- לפעול
- פעולות
- פעילויות
- ממשי
- עצה
- מומלץ
- ייעוץ
- נגד
- סוכנות
- סוכנים
- לִכאוֹרָה
- גם
- בין
- כמות
- an
- ו
- כל
- האפליקציה
- מופיע
- בקשה
- מתאים
- ARE
- מאמר
- AS
- סיוע
- סמכות
- מבוסס
- BE
- להיות
- לפני
- binance
- BitPinas
- לחסום
- שניהם
- ברוקר
- ברוקרים
- עסקים
- קנייה
- by
- נקרא
- מבצע
- קמפיינים
- לשאת
- תעודות
- תעודה
- מאפיינים
- לטעון
- קוד
- מטבע
- מגיע
- עמלה
- תקשורת
- נחשב
- להוות
- ייעוץ
- צרכן
- הגנת הצרכן
- תוכן
- חוזה
- חוזים
- תרומה
- תַאֲגִיד
- יכול
- מדינה
- לִיצוֹר
- קריפטו
- חילופי
- Crypto Exchange Binance
- מטבע מבוזר
- בורסות בקריפטו
- מַטְבֵּעַ
- צמדי מטבעות
- מסד נתונים
- ימים
- סוֹחֵר
- החלטות
- מוגדר
- מַחלָקָה
- תלוי
- שהופקדו
- נגזרים
- מעוצב
- חָרִיצוּת
- do
- עושה
- מטה
- ראוי
- לזכות
- מַאֲמָצִים
- הדגיש
- מוּעֳסָק
- לעסוק
- ישויות
- ישות
- חיוני
- דוגמה
- חליפין
- בורסות
- מוסבר
- פייסבוק
- טובה
- מאפיין
- תכונות
- אגרות
- הוגש
- כספי
- אוריינות פיננסית
- מוצרים פיננסיים
- סוף
- מסומן
- בעד
- זר
- מט"ח
- מט"ח
- טופס
- החל מ-
- מלא
- כספים
- נוסף
- FX
- רווחים
- ענק
- לגדול
- יש
- הוחזק
- גָבוֹהַ
- בית
- HTTPS
- if
- לא חוקי
- in
- מדד
- משפיעים
- מידע
- מידע ותקשורת
- מידע
- בתחילה
- - הנפקות ראשונות
- במקום
- אינטרס
- השקעה
- השקעה
- השקעות
- משקיעים
- משקיע
- הפיקו
- מנפיק
- IT
- שֶׁלָה
- סוג
- חוסר
- האחרון
- תנופה
- רישיון
- מורשה
- רישיונות
- ידיעת קרוא וכתוב
- אבדות
- בעיקר
- עושה
- עשייה
- מקסימום
- מאי..
- להרשם/להתחבר
- חֲבֵרוּת
- סחורה
- meta
- כסף
- חוֹדֶשׁ
- אחת לחודש
- יותר
- הדדי
- חברים משותפים
- שם
- שם
- לאומי
- הכרחי
- לא זה ולא זה
- חדש
- נוֹבֶמבֶּר
- of
- הַצָעָה
- הצעה
- הצעות
- on
- באינטרנט
- רק
- להפעיל
- פועל
- פועל
- מפעיל
- or
- הַחוּצָה
- שֶׁלוֹ
- בעלים
- נפרע
- זוגות
- חלק
- המשתתפים
- שותפות
- משלם
- תלוי ועומד
- אֲנָשִׁים
- עבור
- היתרים
- אדם
- הנוגעים
- הפיליפינים
- פלטפורמה
- אפלטון
- מודיעין אפלטון
- אפלטון נתונים
- ועוד
- פונזי
- Ponzi Scheme
- עמדה
- הודעה
- קודם
- מוצרים
- מקצועי
- מקדמי
- תָקִין
- .
- ובלבד
- מספק
- ציבורי
- לאור
- למטרות
- בהתאם
- יחס
- הנחה
- רשום
- גיוס
- מכונה
- רשום
- הַרשָׁמָה
- תקנה
- וסת
- רגולטורים
- שְׂרִידִים
- נציגים
- לדרוש
- נדרש
- דורש
- אחריות
- אחראי
- הסיכון
- רוז
- אמר
- SALE
- סנקציה
- חיסכון
- ראה
- נדיר
- תכנית
- תוכניות
- ה-SEC
- סעיף
- ניירות ערך
- לניירות הערך
- אבטחה
- לחפש
- למכור
- מכירת
- נפרד
- סֶפּטֶמבֶּר
- שירותים
- כמה
- שיתופים
- חנות
- חריצי
- אך ורק
- שידול
- ספציפי
- סטקינג
- שירותי הסבה
- חותמת
- עצור
- סיפור
- לאחר מכן
- כזה
- לוקחים
- טכנולוגיה
- טֵלֵקוֹמוּנִיקַציָה
- זֶה
- השמיים
- הפיליפינים
- שֶׁלָהֶם
- אותם
- לכן
- אלה
- הֵם
- זֶה
- אלה
- דרך
- כָּך
- זמן
- ל
- אמר לי
- חלק עליון
- סה"כ
- נסחר
- סוחר
- מסחר
- שתיים
- לא מורשה
- תחת
- לא רשום
- לא מתרחש
- להשתמש
- מְשׁוּמָשׁ
- משתמשים
- באמצעות
- מגוון
- מְאוּמָת
- אתר
- אשר
- בזמן
- מי
- יצטרך
- עם
- בתוך
- לְלֹא
- שנים
- אתה
- זפירנט