רשות ניירות ערך האירופית (Esma) הודיעה ביום שני כי הטילה קנס כולל של 408,000 אירו על DTCC Derivatives Repository Plc (DDRL) בגין הפרות מרובות בנתונים המדווחים על פי תקנת תשתיות השוק האירופית (EMIR).
הרגולטור של האיחוד האירופי פירט כי במאגר הסחר הופרו שבע הפרות הנוגעות לסודיות הנתונים, לשלמות הנתונים ולגישה ישירה ומיידית לנתונים. ההפרות שנעשו בין השנים 2014 לשנת 2018 היו תוצאה של רשלנות מצד DDRL.
הרגולטור פירט כי ההפרות קשורות לגישה לנתונים למנהלי נכסים מסוימים שאינם צריכים לקבל, הקמת מערכת ה- IT שלה על ידי שינוי מהות המידע המסוים המדווח ל- DDRL, ואין לספק לרגולטורים גישה ישירה ומיידית לנתונים רלוונטיים. .
יתר על כן, מאגר סחר לא הצליחה לספק גישה ישירה ומיידית לנתוניה לרגולטורים על ידי הפקת דוחות על בסיס נתונים שגויים. היא לא סיפקה נתוני עסקאות שהם היו זכאים לקבל בהתאם לאחריותם ולמנדטים שלהם וגם לא מסרה את כל נתוני העסקה לגבי חוזי נגזרות OTC.
חובות הדיווח הדרושות לנתונים
"הפעולה של היום נגד DDRL מדגישה את החשיבות ש- ESMA מייחסת למאגרי הסחר העומדים בהתחייבויותיהם בנושא סודיות נתונים, שלמותם וגישתם, אמרה יו"ר הביניים של ESMA, אנלי טומינן.
מאמרים מוצעים
מה צריכים CFOs לעשות כדי להתכונן לתקני הליסינג החדשיםעבור למאמר >>
"אספקת נתונים מתוזמנים, מדויקים וסודיים למפקחי שוק המק"ס והנגזרים הינה דרישה מהותית להקלת המעקב והזיהוי של הסיכון המערכתי בשוקי הנגזרים באיחוד האירופי."
הוראות EMIR מחייבות מאגרי סחר לספק נתונים לרגולטורים המבטיחים הגנה על סודיות ויושרה. על פי הרגולטור של האיחוד האירופי, DDRL הפך למאגר הסחר הראשון בו הפרות חובות דיווח על נתונים.
המאגר המסחרי יכול כעת לערער על החלטת ה- ESMA בפני מועצת הערר של רשויות הפיקוח האירופיות.
"ESMA תמשיך לפקח על תחום זה ולנקוט בפעולות הנדרשות לקידום שווקים פיננסיים יציבים ומסודרים", הוסיף טומינן.
