FCA בוחרת בביקורת ציבורית על מנכ"ל בנק סונאלי בבריטניה בגין כשל ב-AML

הועלה מחדש על ידי אפלטון

עוקב: 0

התנהלות פיננסית של בריטניה
הרשות (FCA) צינזה בפומבי את מוחמד פרודהאן, המפקד לשעבר
מנכ"ל בנק Sonali UK (SBUK), על אי ההקמה
ולקיים מערכות ובקרות אפקטיביות לאיסור הלבנת הון (AML) בבנק.

הרגולטור על השווקים הפיננסיים, אשר קנס את פרודהאן ב-76,400 פאונד
2018, כעת בוחר במספר לאשר את
מנכ"ל לשעבר כתוצאה מ"נסיבות חריגות במקרה זה".

מצבים אלה כוללים "מר פרודהאן חוזר ל
בנגלדש וכבר אין לה הכנסה או נכסים בבריטניה; העובדה שהוא לא
יותר בתעסוקה בבנגלדש; תנאים אישיים מתמשכים המגבילים את שלו
היכולת לנסוע לבריטניה עבור בית הדין העליון; ומשך הזמן
מאז התנהגותו הפסולה שהושפעה מעיכובים של קוביד ל-
ליטיגציה", FCA הוסבר בהצהרה שוחרר on
יום שישי.

יתר על כן, כלב השמירה הפיננסי ציין
הרשות לפיקוח זהירות של הבנק המרכזי של אנגליה ביטלה את זה של הבנק
הרשאה. שם המוסד שונה גם ל-Sonali Bangladesh (UK) Limited, נמסר.

SBUK נוסדה בשנת 2001 כדי לשרת את
קהילת בנגלדש בבריטניה. הבנק הוא תוצר של א
שותפות בין ממשלת בנגלדש ובנק סונאלי, בבעלות המדינה
בנק מסחרי בבנגלדש.

עבירת פרודהאן

ב-2018, ה-FCA העניש את פרודהאן על
כישלון לקחת אחריות על חובות ה-AML שלו ב-SBUK, מה שמוביל ל"מערכתית
כשלים במערכות ה-AML והבקרות של SBUK בכל העסק". למרות זאת,
המנכ"ל הפנה את התיק לבית הדין העליון, בית משפט לערעורים עליון בבריטניה,
שבו התיק עוכב.

"אמנם קנס כספי היה ראוי
במקרה זה, התדיינות משפטית ממושכת לאכיפת עונש שלא סביר שיהיה
שולם כנגד אדם שאולי לא יוכל לנסוע לבריטניה כדי להסביר
עצמו באופן אישי לבית הדין העליון אינו מעשי ואינו הוגן", ציין מארק סטיוארד, מנהל אגף אכיפה ושוק.
פיקוח ב-FCA. "באלה
בנסיבות חריגות, הצהרה ציבורית היא החלטה הולמת של
מקרה," הוסיף סטיוארד.

בינתיים, בשנת 2016, בנגלדש מונה
פראדהאן כמנכ"ל רופאלי
בנק, בנק מסחרי בבעלות המדינה. בשנת 2019, המנהל נבחר גם כמנכ"ל בנק סונאלי בבנגלדש.
עם זאת, ה-FCA בהצהרה האחרונה אמרה כי פרודהאן כבר לא עובדת ב
בנגלדש.