הוועדה הפיננסית ושוק ההון (FCMC) וחברת ההשקעות AS, Renesource Capital, הגיעו להסכם מינהלי הקובע שורה של קנסות והתחייבויות משפטיות. על פי ההודעה, הוטל קנס בסך 34,000 יורו על הון רנסורס בגין הפרות של חוק שוק המכשירים הפיננסיים (FIML), וקנס נוסף בגין אותו סכום בגין הפרת החוק למניעת הלבנת הון וטרור והפצתם. מימון (חוק AML).
יתר על כן, ה-FCMC הטיל על מרטיש פרידה, יו"ר הדירקטוריון של חברת ההשקעות, קנס בסך 2,900 אירו לכל הושג הסכם מנהלי.
"במהלך הבדיקות, ה- FCMC זיהה מספר הפרות של דרישות הרגולציה בפעילותה של Renesource Capital, כגון החלת עמלות סמויות, מתן מידע שלם ובטרם עת על הוצאות ועלויות לפני ואחרי עסקה, אי הודעה בזמן ללקוח על כך הוצאות והוצאות מתוכננות לפני מתן שירותי השקעות או שירותים נלווים, כמו גם ליקויים בממשל הפנימי ", נמסר מהוועדה.
מאמרים מוצעים
כיצד בנק הסינתזה מביא את היתרונות של בנקאות השקעות לבלוקצ'ייןעבור למאמר >>
הנחיות הניתנות לפירמה
כמו כן, חוק ה- AML הופר גם על פי הבירורים שבוצעו, מכיוון שה- FCMC טען כי מערכת הבקרה הפנימית AML / CTPF של Renesource Capital אינה יעילה מספיק. על תפקיד היו"ר ציינה הוועדה: "כחלק מהבדיקה, ה- FCMC הגיע למסקנה כי מרטיש פריד, יו"ר מועצת ההון של רנסורס, כאחראי לפיקוח על תחום ה- AML / CTPF, לא דאג לכך ש- Renesource Capital יקבל נאותה אמצעים להבטחת תפקוד יעיל של מערכת הבקרה הפנימית של AML / CTPF ועצמאות פונקציות ניהול סיכונים, ובכך לחשוף את הון רנסורס למחשבות הלבנת הון ומוניטין.
ה- FCMC סיפק הנחיות נוספות לחברת ההשקעות בכדי לעמוד במגבלות הזמן שצוינו. יתר על כן, הוועדה דחקה ברנסורס קפיטל לשפר את מערכת הבקרה הפנימית שלה כדי למנוע סנקציות עתידיות בגין הפרת חוק שוק המכשירים הפיננסיים.
