רשות הרגולציה של התעשייה הפיננסית (FINRA) הטילה סנקציה כספית של 100,000 דולר על Justly Markets (לשעבר DBOT ATS), פלטפורמת השמה של ניירות ערך פרטיים, בגין אי-שימור התזכירים של למעלה מ-95 מיליון הזמנות שקיבלה מלקוחות הברוקר-דילר שלה בין אפריל. 2017 ואוקטובר 2019. ארגון הרגולציה העצמי של ארה"ב (SRO) גינה גם את הפלטפורמה, וציין כי פעולות החברה הפרו סעיפים מסוימים בכללים שלה ושל ניירות הערך בארה"ב המרת חוק משנת 1934.
FINRA חשפה את אלה ב-a לאור מכתב קבלה, ויתור והסכמה (AWC) שהוגש על ידי Justly Markets והתקבל על ידי הרגולטור מוקדם יותר ביום שלישי. לפי הגוף הרגולטורי הפרטי האמריקאי, Justly Markets בין אפריל 2017 לפברואר 2020, גם לא הצליחה להקים מערכת פיקוח, לרבות נהלי פיקוח כתובים, שתוכננה באופן סביר כדי לעמוד בדרישות ניהול הרישומים שלה.
עם זאת, כלב השמירה האמריקאי ציין שג'סטי מרקטס הסכימה לשלם את העיצום הכספי מבלי להודות או להכחיש את ההפרות.
בהגשה, FINRA הסבירה כי Justly Markets בין ה-1 במאי 2018 ל-31 באוקטובר 2019, פרסה את שירותיו של ספק צד שלישי כדי לשמר את מזכרי ההזמנות שלו. עם זאת, כאשר המשרד השתמש בשירותיו של ספק אחר באוקטובר 2019, הספק המקורי מחק את מזכרי ההזמנות של המשרד.
"החברה לא שמרה אחרת את הרישומים", אמרה FINRA, והוסיפה כי "לכן, המשיב (Justly Markets) הפר את סעיף 17(א) לחוק הבורסה, חוק Exchange Act Rule 17a-4(b)(1), ו-FINRA כללים 4511 ו-2010."
על הכישלון הפיקוחי, FINRA אמרה כי "לפירמה לא היו מדיניות או נהלים, ולא ערכה בדיקות פיקוח כלשהן, כדי להבטיח שהחברה עשתה ושמרה על עדכניות (או בדקה את הדיוק של), מזכרי הזמנה שמורים".
פעילות Justly Markets בארה"ב
Justly Markets הפכה לחברה ב-FINRA בנובמבר 2012 ופעלה כ-DBOT ATS, LLC, מנובמבר 2016 עד ספטמבר 2021. החברה החלה לפעול כמערכת מסחר חלופית (ATS) באפריל 2017, תוך התאמה אוטומטית של הזמנות קנייה ומכירה ב-over- ניירות ערך נגד המתקבלים מלקוחות ברוקר-דילר.
עם זאת, הרגולטור הפסיק את פעילות ה-ATS שלו בארה"ב בפברואר 2020 והחל לפעול כפלטפורמת הנפקה פרטית לאחר מכן, למכור ניירות ערך למשקיעים מוסמכים וללקוחות מוסדיים.
FINRA סטירות וולס פארגו, אינסטרנט עם קנסות
בינתיים, FINRA לאחרונה סטר לוולס פארגו ניירות ערך עם קנס של 200,000 דולר על הערכת יתר של נפח המסחר שפורסם בבלומברג ותומסון רויטרס בין דצמבר 2016 ליוני 2018. ה-SRO מוקדם יותר החודש גם גזר קנס של 165,000 אלף דולר על Instinet Incorporated, מתווך מודל של סוכנות מוסדית, על פרסום 54 דוחות חודשיים לא מדויקים על ביצוע ההזמנות שלו וגם על מערכת פיקוח לקויה.
רשות הרגולציה של התעשייה הפיננסית (FINRA) הטילה סנקציה כספית של 100,000 דולר על Justly Markets (לשעבר DBOT ATS), פלטפורמת השמה של ניירות ערך פרטיים, בגין אי-שימור התזכירים של למעלה מ-95 מיליון הזמנות שקיבלה מלקוחות הברוקר-דילר שלה בין אפריל. 2017 ואוקטובר 2019. ארגון הרגולציה העצמי של ארה"ב (SRO) גינה גם את הפלטפורמה, וציין כי פעולות החברה הפרו סעיפים מסוימים בכללים שלה ושל ניירות הערך בארה"ב המרת חוק משנת 1934.
FINRA חשפה את אלה ב-a לאור מכתב קבלה, ויתור והסכמה (AWC) שהוגש על ידי Justly Markets והתקבל על ידי הרגולטור מוקדם יותר ביום שלישי. לפי הגוף הרגולטורי הפרטי האמריקאי, Justly Markets בין אפריל 2017 לפברואר 2020, גם לא הצליחה להקים מערכת פיקוח, לרבות נהלי פיקוח כתובים, שתוכננה באופן סביר כדי לעמוד בדרישות ניהול הרישומים שלה.
עם זאת, כלב השמירה האמריקאי ציין שג'סטי מרקטס הסכימה לשלם את העיצום הכספי מבלי להודות או להכחיש את ההפרות.
בהגשה, FINRA הסבירה כי Justly Markets בין ה-1 במאי 2018 ל-31 באוקטובר 2019, פרסה את שירותיו של ספק צד שלישי כדי לשמר את מזכרי ההזמנות שלו. עם זאת, כאשר המשרד השתמש בשירותיו של ספק אחר באוקטובר 2019, הספק המקורי מחק את מזכרי ההזמנות של המשרד.
"החברה לא שמרה אחרת את הרישומים", אמרה FINRA, והוסיפה כי "לכן, המשיב (Justly Markets) הפר את סעיף 17(א) לחוק הבורסה, חוק Exchange Act Rule 17a-4(b)(1), ו-FINRA כללים 4511 ו-2010."
על הכישלון הפיקוחי, FINRA אמרה כי "לפירמה לא היו מדיניות או נהלים, ולא ערכה בדיקות פיקוח כלשהן, כדי להבטיח שהחברה עשתה ושמרה על עדכניות (או בדקה את הדיוק של), מזכרי הזמנה שמורים".
פעילות Justly Markets בארה"ב
Justly Markets הפכה לחברה ב-FINRA בנובמבר 2012 ופעלה כ-DBOT ATS, LLC, מנובמבר 2016 עד ספטמבר 2021. החברה החלה לפעול כמערכת מסחר חלופית (ATS) באפריל 2017, תוך התאמה אוטומטית של הזמנות קנייה ומכירה ב-over- ניירות ערך נגד המתקבלים מלקוחות ברוקר-דילר.
עם זאת, הרגולטור הפסיק את פעילות ה-ATS שלו בארה"ב בפברואר 2020 והחל לפעול כפלטפורמת הנפקה פרטית לאחר מכן, למכור ניירות ערך למשקיעים מוסמכים וללקוחות מוסדיים.
FINRA סטירות וולס פארגו, אינסטרנט עם קנסות
בינתיים, FINRA לאחרונה סטר לוולס פארגו ניירות ערך עם קנס של 200,000 דולר על הערכת יתר של נפח המסחר שפורסם בבלומברג ותומסון רויטרס בין דצמבר 2016 ליוני 2018. ה-SRO מוקדם יותר החודש גם גזר קנס של 165,000 אלף דולר על Instinet Incorporated, מתווך מודל של סוכנות מוסדית, על פרסום 54 דוחות חודשיים לא מדויקים על ביצוע ההזמנות שלו וגם על מערכת פיקוח לקויה.
