מדינת טקסס בוחנת את האשמות על הנפקת ניירות ערך לא רשומים של FTX ארה"ב והמייסד המיליארדר שלה.
מועצת ניירות הערך של מדינת טקסס (SBB), ומחלקת הבנקאות של טקסס פתחה בחקירה ל-FTX ארה"ב ולאנשים המעורבים, כולל המנכ"ל שלה סם בנקמן-פריד.
על פי ההצהרה המשלימה של המדינה, המקרה האחרון של וויאג'ר דיגיטל עורר ספקות אם החברה מציעה ניירות ערך לא רשומים לאזרחי ארה"ב.
FTX US נופל לאזור האפור
בהצטרפות ל-SBB, משרד התובע הכללי של טקסס הגיש באותו יום התנגדות למכירה הפומבית של וויאג'ר דיגיטל.
דו"ח החקירה מציין כי וויאג'ר דיגיטל ו-FTX מפרות את חוקי ניירות הערך של טקסס וכי, "המכירה המוצעת, או הצו המאשר את המכירה, מנסים להגביל את אחריותם של החייבים להתנהגות בלתי חוקית […] שעליה עשויים לחול קנסות ועונשים רגולטוריים של המדינה."
במילים אחרות, העברות הכספים של וויאג'ר נגזרות מהתנהגות בלתי חוקית שכן המדינה מודעת לכך שהיא לא נרשמה ביכולות להציע ניירות ערך בטקסס.
אין נתיב ברור
ג'וזף רוטונדה, מועצת ניירות הערך של מדינת טקסס, הצהיר בתיק שהוא הצליח להוריד את מסחר ב-FTX באמצעות כתובתו בטקסס והמידע שלו והצליח לייצר תשואה באפליקציה. FTX Trading אינו עסק רשום בארצות הברית, בניגוד לאפליקציית FTX US.
רוטונדה ציינה כי בורסת הקריפטו הציעה להעניק למשקיעים החזר על השקעותיהם בתמורה להשקעות הקריפטו שלהם בחברה.
למעשה, מספר מדינות אחרות, מלבד טקסס, בודקות את וויאג'ר ונותני שירות דומים. הרשויות, כולל אלו ברשות ניירות ערך בארה"ב (SEC) טוענות כי מכירת ניירות ערך לא רשומים היא התנהגות בלתי חוקית חסרת שקיפות וגם מהווה סיכונים פוטנציאליים למשקיעים.
השאלה כעת היא האם FTX הפרה או לא עברה על אחד מהחוקים החלים, כפי שדווח בהגשה.
בזמן כתיבת שורות אלה, FTX לא פרסמה הערות כלשהן או הראתה תגובות ביחס לאירוע זה. וויאג'ר היא אחת החברות שהתחייבה לתגמל משקיעים בתמורה למטבע הקריפטו שהפקידו בפלטפורמה.
בנוסף לכינוי וויאג'ר, חברה אחרת בשם Celsius מעורבת גם בחקירה הקשורה לשיווק מניות לא רשומות ללקוחות.
שוק קשוח
וויאג'ר דיגיטל היא בין פלטפורמות ההלוואות הבעייתיות תחת השפעה כבדה של ההאטה בשוק והמשבר הפיננסי. ביולי הגיש הברוקר בקשה להגנת פשיטת רגל.
בשלב זה, בית המשפט לפשיטת רגל של ארצות הברית במחוז הדרומי של ניו יורק בוחן את בקשת החברה לפשיטת רגל.
גארי וואנג, שהוא גם המייסד והמנהל הטכנולוגי הראשי של FTX, ונישאד סינג, שהוא מנהל ההנדסה של FTX, מוזכרים שניהם בהצהרה. נראה שלחקירת הרגולטור לניירות ערך בטקסס אין השפעה על צמיחת החברה.
באנקמן-פריד הודיעה ב-17 באוקטובר כי לחברה יש רישיון לפעול בדובאי. אירוע זה הפך לאבן דרך בעקבות רישום מוצלח ברשות הרגולטורית הווירטואלית של דובאי.
האימוץ החדש ירחיב את נוכחות החברה. המנכ"ל אמר כי FTX מתרגשת, "עבוד עם רגולטורים שלקחו את ההובלה בהקמת מסגרת רגולטורית לנכסים דיגיטליים, הגנה על לקוחות ואפשרות חדשנות".
מסגרת רגולטורית לניירות ערך דיגיטליים
מטבע, חברה אחרת שנחקרה בעבר על ידי ה-SEC בגין סחר לכאורה בניירות ערך לא רשומים, הביעה תסכול מהיעדר מסגרת חוקית לניירות ערך של נכסים דיגיטליים.
Coinbase של הקצין המשפטי הראשי, פול גרוואל, קרא למסגרת רגולטורית כוללת ושקופה בעתירה נגד ההאשמה.
הדיון סביב רגולציה של מטבעות קריפטוגרפיים מתחמם ברחבי העולם, כאשר ארצות הברית והאיחוד האירופי נעים במהירות להסדיר את המגזר. עם זאת, פיתוח מסגרת שממנה כולם יכולים להרוויח היא משימה קשה למחוקקים.
מצד שני, משתתפים רבים בתעשייה מרגישים שהגישה הרגולטורית תחנוק את הצמיחה של מטבעות קריפטוגרפיים.
