FXBFI Broker Financial Investment Limited, חברת השקעות הרשומה בקפריסין, שילמה 150,000 אירו לרשות ניירות הערך של קפריסין (CySEC) כדי ליישב הפרות אפשריות של הרגולציה הפיננסית של המדינה.
CySEC הכריז על ההסדר ביום שלישי, תוך ציון כי ההחלטה להסדיר התקבלה על ידי מועצת המנהלים ב-14 במרץ 2022.
הקבוע ציין כי ההסדר היה קשור לממצאיו על רישומי התאימות של FXBFI Broker בין פברואר לאוגוסט 2020.
ממצאים אלה בדקו את עמידתו של הברוקר בסעיפים של חוק שירותי ההשקעות והפעילויות של קפריסין ושווקים מוסדרים משנת 2017, אמר CySEC.
הסעיפים שנבדקו כוללים את סעיף 5 (1) המתאר את הדרישה להענקת רישיון חברת השקעות קפריסין (CIF).
החקירה של כלב השמירה הקפריסאית כיסתה גם את סעיף 24 (1) לחוק בנוגע לניגוד עניינים ואת סעיף 25, סעיפים (1) ו-(3) העוסק בעקרונות הכלליים והמידע המופנה ללקוחות.
בנוסף, החקירה של CySEC בדקה גם את FXBFI Broker בכל הנוגע לעמידתה בכללי הדיווח ללקוחות וגם לגבי התגמול.
"הושגה פשרה עם CIF FXBFI Broker Financial Invest Ltd בגין הפרות אפשריות של חוק שירותי השקעות ופעילויות ושווקים מוסדרים משנת 2017 והוראת הרשות לניירות ערך קפריסין לפיקוח זהיר על חברות שירותי השקעות", CySEC הכריז.
ההתנחלויות האחרונות ומשיכות רישיון של CySEC
בשבוע שעבר, CySEC הודיעה על כך שני ברוקרים קמעונאיים מוסדרים F1 Markets ומאגנום FX (קפריסין) הסתפקו ב"כל הפרה או הפרה אפשרית" של התקנות הפיננסיות המקומיות של המדינה בתשלום 150,000 יורו כל אחד.
בסוף יולי הגיע גם המפקח על השוק פשרה בסך 50,000 אירו עם הברוקר Triangleview Investment Limited. זאת גם בשל הפרה אפשרית של כללי הציות של הרגולטור.
בינתיים, בסוף החודש שעבר, CySEC ביצעה לפחות שלוש משיכות רישיון.
היא משכה את רישיון ה-CIF של MPS Marketplace, ספקית טכנולוגיות למסחר רב נכסים בנזילות עמוקה, לאחר שהחברה ויתרה מרצונה על הרישיון.
מוקדם יותר בספטמבר 2019, CySEC השעתה את MPS Marketplace, אשר הייתה ידועה בעבר כ-SpotOption Exchange Limited, בעקבות חששותיה בנוגע לטיפול של הברוקר בכספי הלקוחות.
כמו כן, CySEC לאחרונה משך את רישיון ה-CIF של Sharelink Securities & Financial Services לאחר שגם מנהל הנכסים החליט לוותר על הרישיון.
בשנה שעברה הפכה יחידת הבנקאות להשקעות של Sharelink לחלק מקבוצת Prudens, ספקית שירותי חברות, נאמנות וחשבונאות.
בינתיים הודיע האחרון שלילת רישיון CIF של CySEC הייתה זו של Interactive Limited (FXVC) אשר ויתרה קודם לכן על הרישיון והפסיקה את כל שירותיה בפברואר.
במאי, FXVC שילמה 100,000 אירו ל-CySEC כדי להסדיר את מה שהרגולטור כינה הפרות רגולטוריות אפשריות. כלב השמירה הקריפריסאי גם מישש פגמים אפשריים ב"דרישות הארגון" של הברוקר.
FXBFI Broker Financial Investment Limited, חברת השקעות הרשומה בקפריסין, שילמה 150,000 אירו לרשות ניירות הערך של קפריסין (CySEC) כדי ליישב הפרות אפשריות של הרגולציה הפיננסית של המדינה.
CySEC הכריז על ההסדר ביום שלישי, תוך ציון כי ההחלטה להסדיר התקבלה על ידי מועצת המנהלים ב-14 במרץ 2022.
הקבוע ציין כי ההסדר היה קשור לממצאיו על רישומי התאימות של FXBFI Broker בין פברואר לאוגוסט 2020.
ממצאים אלה בדקו את עמידתו של הברוקר בסעיפים של חוק שירותי ההשקעות והפעילויות של קפריסין ושווקים מוסדרים משנת 2017, אמר CySEC.
הסעיפים שנבדקו כוללים את סעיף 5 (1) המתאר את הדרישה להענקת רישיון חברת השקעות קפריסין (CIF).
החקירה של כלב השמירה הקפריסאית כיסתה גם את סעיף 24 (1) לחוק בנוגע לניגוד עניינים ואת סעיף 25, סעיפים (1) ו-(3) העוסק בעקרונות הכלליים והמידע המופנה ללקוחות.
בנוסף, החקירה של CySEC בדקה גם את FXBFI Broker בכל הנוגע לעמידתה בכללי הדיווח ללקוחות וגם לגבי התגמול.
"הושגה פשרה עם CIF FXBFI Broker Financial Invest Ltd בגין הפרות אפשריות של חוק שירותי השקעות ופעילויות ושווקים מוסדרים משנת 2017 והוראת הרשות לניירות ערך קפריסין לפיקוח זהיר על חברות שירותי השקעות", CySEC הכריז.
ההתנחלויות האחרונות ומשיכות רישיון של CySEC
בשבוע שעבר, CySEC הודיעה על כך שני ברוקרים קמעונאיים מוסדרים F1 Markets ומאגנום FX (קפריסין) הסתפקו ב"כל הפרה או הפרה אפשרית" של התקנות הפיננסיות המקומיות של המדינה בתשלום 150,000 יורו כל אחד.
בסוף יולי הגיע גם המפקח על השוק פשרה בסך 50,000 אירו עם הברוקר Triangleview Investment Limited. זאת גם בשל הפרה אפשרית של כללי הציות של הרגולטור.
בינתיים, בסוף החודש שעבר, CySEC ביצעה לפחות שלוש משיכות רישיון.
היא משכה את רישיון ה-CIF של MPS Marketplace, ספקית טכנולוגיות למסחר רב נכסים בנזילות עמוקה, לאחר שהחברה ויתרה מרצונה על הרישיון.
מוקדם יותר בספטמבר 2019, CySEC השעתה את MPS Marketplace, אשר הייתה ידועה בעבר כ-SpotOption Exchange Limited, בעקבות חששותיה בנוגע לטיפול של הברוקר בכספי הלקוחות.
כמו כן, CySEC לאחרונה משך את רישיון ה-CIF של Sharelink Securities & Financial Services לאחר שגם מנהל הנכסים החליט לוותר על הרישיון.
בשנה שעברה הפכה יחידת הבנקאות להשקעות של Sharelink לחלק מקבוצת Prudens, ספקית שירותי חברות, נאמנות וחשבונאות.
בינתיים הודיע האחרון שלילת רישיון CIF של CySEC הייתה זו של Interactive Limited (FXVC) אשר ויתרה קודם לכן על הרישיון והפסיקה את כל שירותיה בפברואר.
במאי, FXVC שילמה 100,000 אירו ל-CySEC כדי להסדיר את מה שהרגולטור כינה הפרות רגולטוריות אפשריות. כלב השמירה הקריפריסאי גם מישש פגמים אפשריים ב"דרישות הארגון" של הברוקר.
