בנק לאומי באוסטרליה מתמודד עם בדיקת הלבנת הון

בנק אוסטרליה הלאומי (NAB) עומד בפני בדיקה של סוכנות הפשעים הפיננסיים האוסטרלית בגין הפרות חמורות ומתמשכות הלבנת הון וחוקים נגד טרור, כך גילה המלווה ביום שני.

מרכז דיווחי הניתוח והניתוח האוסטרלי, הידוע יותר בשם אוסטרק, יצא נגד הבנק כחלק מהקמפיין הרחב שלו נגד הפשע המאורגן ואמר כי ישנם "תחומים מעוררי דאגה רצינית" בחלק של העסק של המלווה שיש לחקור.

בנוסף, הסוכנות פירטה כי פגמים פוטנציאליים היו ב"נהלי זיהוי לקוחות", "בדיקת נאותות מתמשכת של לקוחות" ו"עמידה בסעיף א' של תוכנית AML/CTF משותפת".

החקירה הועברה לצוות האכיפה של הסוכנות. עם זאת, לא התקבלה החלטה להמשך פעולות אכיפה או קנסות אזרחיים על המלווה.

"החששות של אוסטרק נובעים מהערכות תאימות היסטוריות ועכשוויות", כתבה הסוכנות במכתב שנשלח למלווה בשבוע שעבר. "במיוחד, הנוגעים לחומרת העניינים שנחשפו בפני אוסטרק לאורך תקופה ממושכת בשילוב עם שיעורי הסגירה הנלווים."

המלווים חייבים לעמוד

הסוכנות האוסטרלית הייתה ערנית כלפי המוסדות הפיננסיים המקומיים. זה סטר קנסות בסך 2 מיליארד אוסטרלים (בסביבות 1.5 מיליארד דולר) על בנק Commonwealth ו- Westpac Banking Corp במהלך השנים האחרונות בגין הפרות בכללים נגד הלבנת הון.

ניתן לראות את ההשפעה של החקירה האחרונה על השווקים כשמחירי המניות של NAD, שהיא המלווה השלישית בגודלה במדינה לפי שווי שוק, צנחו ב -3.16 אחוזים בשעות המסחר של יום שני.

"NAB לוקחת ברצינות את חובותיה לפשיעה פיננסית", אמר מנכ"ל הבנק, רוס מקיואן, בהצהרה שפורסמה ביום שני בבוקר.

"אנו מודעים מאוד לכך שעלינו לשפר עוד יותר את ביצועינו ביחס לעניינים אלה. עבדנו לשיפור וברור שיש לנו עוד מה לעשות. "

למרות שהרגולטור עדיין לא שוקל קנסות כספיים, החקירה עלולה להוביל לעלויות תאימות גבוהות יותר, לדברי אנליסטים של JPMorgan.