חטיבת הקריפטו של Robinhood הגיעה לקנס של 30 מיליון דולר

חטיבת הקריפטו של אפליקציית המסחר הפופולרית Robinhood הייתה ספגה 30 מיליון דולר קנס בניו יורק לאחר שהחברה הפרה לכאורה את תקנות אבטחת הסייבר וחוקי איסור הלבנת הון. העונש ניתן על ידי מחלקת השירותים הפיננסיים של מדינת ניו יורק, שהאשימה את החברה באי ניצול משאבים נאותים כדי לעצור פעילות סחר בלתי חוקית בפלטפורמה שלה.

רובינהוד נחתה במים חמים

בהודעה לעיתונות הקשורה בעניין נאמר כי רובינהוד השתמשה בפרוטוקולי ניטור עסקאות שנשאו ב"ליקויים משמעותיים". כעת החברה נחקרת יותר. בהמשך ההודעה לעיתונות נכתב:

כל הליקויים הללו נבעו ממה שהמחלקה מצאה היו ליקויים משמעותיים בניהול ובפיקוח על תוכניות הציות של RHC, כולל כישלון לטפח ולתחזק תרבות נאותה של ציות. המחלקה גם גילתה שלא הוקדשו משאבים נאותים לתוכניות הציות של RHC, במיוחד כשהיא גדלה, מה שהחריף את הבעיות הללו.

בנוסף לציונים הדלים במחלקה לאיסור הלבנת הון, רובינהוד מואשמת גם באי גיוס והכשרת צוות העובדים שלה כדי למנוע התנהגות פיננסית בלתי חוקית. במחלקה לשירותים פיננסיים אומרים כי רובינהוד לא שמה לב לכל סיכוני המסחר שהיו קיימים, ולכן לא פעלה בהתמדה ובכוח מספיק.

רובינהוד, מטבע הדברים, אומרת שהיא לא עשתה שום דבר רע, ולעומת זאת עבדה קשה כדי להבטיח שכל אמצעי הציות הפיננסיים שלה יהיו חזקים ומעשיים. שרי קרומפטון - היועצת הכללית של המשרד - הסבירה בראיון:

עשינו התקדמות משמעותית בבניית תוכניות משפטיות, ציות ואבטחת סייבר מובילות בתעשייה. אנו נמשיך לתעדף עבודה זו כדי לשרת את הלקוחות שלנו בצורה הטובה ביותר. אנו נשארים גאים להציע פלטפורמה נגישה יותר, בעלות נמוכה יותר לקנייה ומכירה של קריפטו, ונרגשים להמשיך להצמיח את העסק שלנו בצורה אחראית עם מוצרים ושירותים חדשים שהלקוחות שלנו רוצים.

רובינהוד הייתה חברת סחר שנויה במחלוקת במידה מסוימת בעקבות אירוע ש התרחש בתחילת 2021. במהלך החודש הראשון של אותה שנה, נכסי קריפטו כמו ביטקוין ודוגקוין, יחד עם מספר מניות, עלו בקצב מהיר, כלומר כולם רצו להשתתף בפעולה. רובינהוד נכנסה ועצרה את כל העסקאות, בטענה שהיא עושה זאת כדי להגן על סוחרים מפני תרמית פוטנציאלית או התנהגות בלתי חוקית אחרת.

מה החברה תעשה?

לקוחות רבים לא לקחו טוב את התמרון ו פתחה בתביעה ייצוגית נגד החברה, בטענה שמנהלים מנעו מהם לקחת חלק בהזדמנויות השקעה רציניות. לפני זמן לא רב הודיעה רובינהוד גם על תוכניות לפטר עד 23% מכוח העבודה שלה.

לצד הקנס, רובינהוד תידרש מעתה על ידי המחלקה לשכור את שירותיו של יועץ כספי עצמאי אשר יעריך באופן קבוע את מאמצי הציות של החברה ויאכוף סעדים בעת הצורך.

תגיות: קריפטו, מחלקת השירותים הפיננסיים של מדינת ניו יורק, רובין הוד