מחלקת השירותים הפיננסיים של מדינת ניו יורק (DFS) קנסה את Robinhood Crypto ב-30 מיליון דולר בגין "כשלים משמעותיים בתחומי התחייבויות סודיות בנקאית/איסור הלבנת הון ('BSA/AML') ואבטחת סייבר".
Robinhood Crypto מסתפק עם DFS
מחלקת השירותים הפיננסיים של מדינת ניו יורק (DFS) הודיעה ביום שלישי כי Robinhood Crypto LLC (RHC) תשלם קנס של 30 מיליון דולר למדינת ניו יורק בגין "כשלים משמעותיים בתחומים של אקט סודיות בנקאי/איסור הלבנת הון ('BSA/ AML') חובות ואבטחת סייבר".
הכשלים גרמו להפרות של תקנת המטבעות הווירטואליים של המחלקה, תקנת משדרי הכסף, תקנת ניטור העסקאות ותקנת אבטחת הסייבר, כך פירט ה-DFS.
המפקחת על השירותים הפיננסיים אדריאן א. האריס הגיבה:
ככל שעסקיה גדלו, Robinhood Crypto לא הצליחה להשקיע את המשאבים ואת תשומת הלב המתאימים כדי לפתח ולתחזק תרבות של ציות - כישלון שגרם להפרות משמעותיות של תקנות איסור הלבנת הון ואבטחת סייבר של המחלקה.
"כל הליקויים הללו נבעו ממה שהמחלקה מצאה היו חסרונות משמעותיים בניהול ובפיקוח על תוכניות הציות של RHC, כולל כישלון לטפח ולתחזק תרבות נאותה של ציות", נמשכת ההודעה.
מלבד הקנס של 30 מיליון דולר, Robinhood Crypto תידרש לשמור על יועץ עצמאי שיבצע הערכה מקיפה של עמידתה בתקנות DFS.
הרגולטור במדינת ניו יורק אישר את הבקשות של Robinhood Crypto לרישיון מטבע וירטואלי ורישיון העברת כסף בינואר 2019, והצהיר בזמנו:
DFS אישרה את Robinhood Crypto להציע שירותים לקנייה, מכירה ואחסון של שבעה מטבעות וירטואליים, כולל ביטקוין, אתר, מזומן ביטקוין ו-litecoin.
Robinhood מציעה השקעות קריפטו ללא עמלות. הפלטפורמה תומכת כיום בנתוני הקנייה, המכירה והשוק בזמן אמת עבור ביטקוין (BTC), bitcoin במזומן (BCH), bitcoin sv (BSV), chainlink (LINK), תרכובת (COMP), dogecoin (DOGE), ethereum (ETH), אתריום קלאסי (וכו), litecoin (LTC), מצולע (MATIC), shiba inu (SHIB), סולנה (SOL) ו-uniswap (UNI).
מה אתה חושב על כך שה-DFS נוקט בפעולה נגד Robinhood Crypto? ספר לנו בקטע ההערות למטה.
