סם בנמן-פריד עלול לעמוד בפני עשרות שנים בכלא אם יורשע בהפרות חוק בקריסת FTX, אומרים עורכי הדין

סם בנקמן-פריד, מייסד ומנכ"ל לשעבר של בורסת מטבעות קריפטוגרפיים כושלים FTX, עלול לעמוד בפני יותר מ-20 שנות מאסר, בהתאם להיקף של הפרות משפטיות אפשריות קשור לקריסת FTX ואם הוא יורשע, אמרו שני עורכי דין פורסט.

מספר סוכנויות מדינה בארה"ב, כולל רשות ניירות ערך והבורסה (SEC), הוועדה למסחר בחוזים עתידיים בסחורות (CFTC) ומשרד המשפטים (DOJ), הן בדיקה בנקמן-פריד והחברה שלו בבהאמה בעקבות ההתפרקות הפתאומית של FTX החודש.

"בהתייחס לסנקציות הפליליות, בהתאם למספר ההפרות ולשווי הדולר של ההפרות, תחת הנחיות הענישה הפדרלית, אתה יכול להסתכל על אחריות פלילית פוטנציאלית שעלולה לעלות על 20 שנות מאסר", ריצ'רד לוין, יו"ר פינטק. ופרקטיקה של רגולציה של חברת עורכי הדין נלסון מולינס ריילי וסקארבורו פורסט בראיון.

בריידן פרי, עורך דין בכיר לשעבר ב-CFTC ושותף במשרד עורכי הדין קניהרץ פרי, סיפר פורסט שבנקמן-פריד עלול אפילו לעמוד בפני "כלא עולם בכלא פדרלי ללא אפשרות לשחרור בפיקוח". 

לוין ופרי הציעו חוות דעת מקצועיות על האירועים המתחוללים ב-FTX ואף אחד מהם אינו מעורב ישירות בשום פעולה משפטית פוטנציאלית נוכחית נגד מנהלי FTX. שניהם מבוססים בארה"ב

במועד הפרסום, הבנקמן-פריד לא הגיב של פורקאסט בקשה לתגובה באמצעות טוויטר.

גורם רשמי ב-Eversheds Sutherland אמר שמשרד עורכי הדין לא יכול להגיב על FTX מכיוון שהוא עשוי למלא תפקיד בהליך פשיטת הרגל. דובר במשרד עורכי הדין קוברה אנד קים אמר שהוא לא יכול להגיב מכיוון שהוא עשוי להיות מעורב בתיק, ועורך דין בקינג אנד ווד מאלסון אמר גם שהם לא יכולים להגיב. הפרטים סירבו לשמו.

צבירת נקודות

פרי אמר כי על פי הנחיות הענישה הפדרלית, כל הפסד מעל 550 מיליון דולר מוסיף 30 נקודות לרמת הבסיס, כשיש 25 קורבנות או יותר מוסיף שש נקודות, שימוש בשווקים מוסדרים מסוימים מוסיף ארבע, אמצעים מתוחכמים מוסיף שתיים, ומרכיב שיפוט יוסיף להוסיף עוד שניים.

"אם נאכף בקפדנות, ובהנחה של גורמים מקלים מינימליים, הוא [בנקמן-פריד] יושב מעל 43 [נקודות], שזה המקסימום לפי ההנחיות", הוסיף פרי.

פרי אמר כי מה שמדאיג יותר עבור בנקמן-פריד יהיו הפעולות הרגולטוריות והפליליות הפוטנציאליות.

פעולות רגולטוריות יכולות לכלול בקשת השבה, ביטול והטלת איסור שוק, כלומר הבנקמן-פריד לא יכול היה להשתתף באופן פעיל בפעילויות שוק מסוימות, אמר פרי.

העוולות לכאורה של FTX עלולות להוביל להאשמות שונות נגד בנקמן-פריד ובכירים אחרים, הוסיפו עורכי הדין.

לוין אמר שתובעי המדינה צפויים להגיש אישומים הקשורים להפרות של חוקי ניירות הערך שהן פליליות, כגון הונאה בניירות ערך. "יכול להיות גם העמדה לדין הקשורה להונאה בנקאית והלבנת הון."

"אז יש לך את הסנקציות הפליליות שניתן להביא או את פעולות האכיפה שיכולות להיות מוגשות על ידי ה-SEC וה-CFTC", הוסיף לוין.

סעיף 10

אנתוני סבינו, פרופסור בבית הספר למשפטים של אוניברסיטת סנט ג'ון בניו יורק, סיפר פורסט זֶה ג'ון ג'יי ריי השלישי, המנכ"ל החדש של FTX, העלה סוגיות של הצגות מוטעות, הטעיה, נכסים חסרים והעברות שגויות בחברה של החברה הגשות אחרונות לבית המשפט של פשיטת רגל בדלאוור.

"יתכן מאוד שבנקמן-פריד יואשם בהפרת חוקי ניירות הערך בארה"ב, במיוחד את סעיף 10 הידוע לשמצה, הנשק החזק ביותר של החוק האמריקאי נגד הונאה בניירות ערך, זה ששימש להעמיד סוחרי פנים מאחורי סורג ובריח", אמר סבינו.

אם יועלו האשמות על הפרות של חוקי ניירות ערך בארה"ב, ככל הנראה הן יתמקדו בהאשמות של הטעיית משקיעים, הגשת או הפצת מידע פיננסי כוזב, לפי סבינו. אם יובאו כתבי אישום פליליים, הם כמעט בוודאות יכללו הונאה בדואר ובתעבורה, אמר.

"אם יורשעו, כל החוקים הללו גוררים עונשי מאסר ממושכים, קנסות אדירים, ובמיוחד, ביטול רווחים בלתי חוקיים", אמר סבינו.

"בסיכומו של דבר, ניתן לצמצם את SBF לעוני - מה שעשוי להיות צדק פואטי, בהתחשב בכך שאותו גורל פקד ככל הנראה חלק מהמשקיעים שלו", הוסיף סבינו.

פה סגור לרווחה

למרות חקירות של הרשויות בארה"ב ובבהמה, בנמן-פריד לא נמנע מלהצהיר הצהרות פומביות.

He דיבר עם ווקס מספר ימים לאחר שפרסמו החדשות על קריסת ה-FTX, וזהו צפוי לדבר וירטואלית ב-New York Times DealBook Summit ב-30 בנובמבר.

בנקמן-פריד, ששניהם הוריו פרופסורים למשפטים באוניברסיטת סטנדפורד, נפרד מעורכי דין במשרד עורכי הדין פול וייס שייצגו אותו, שכן הוא משבש את מאמצי הארגון מחדש באמצעות "ציוץ בלתי פוסק ומפריע". כך דיווחה בלומברג שבוע שעבר.

Semafor, אתר חדשות אמריקאי שהושק באוקטובר עם השקעה מבנקמן-פריד, דיווח בשבוע שעבר כי מנכ"ל FTX לשעבר מיוצג כעת על ידי גרג ג'וזף, נשיא לשעבר של הקולג' האמריקאי לעורכי דין משפטיים. דיוויד וו. מילס, פרופסור בבית הספר למשפטים בסטנדפורד, נמצא גם הוא בצוות המשפטי שלו.

"אני לא מייצג את מר בנקמן-פריד," אמר לוין מנלסון מולינס. "עם זאת, אם עשיתי זאת, הייתי אומר לו לא לצאת בהצהרות הקשורות לכישלון של FTX ולתפקידו ב-FTX."

לוין הוסיף: "בכל פעם שמנהלים ב-FTX מעירים הערות פומביות, הם יוצרים ראיות שיכולות לשמש נגדם בכל מספר דרכים, בין אם תביעות פליליות או אזרחיות".

פרי הסכים שבנקמן-פריד צריך להפסיק את ההצהרות הפומביות. "ככל שהוא מדבר יותר, כך הוא נתן יותר הודאות פוטנציאליות לתובעים".

"לא משנה כמה הוא רוצה להצדיק דברים מסוימים, זה מזיק להגנות המשפטיות הפוטנציאליות שלו", אמר פרי.

בנקמן-פריד "צריך לסתום את הפה שלו, ולתת לעורכי הדין שלו לדבר במקומו", אמר סבינו. 

"הוא לוקח סיכון עצום, כמעט ללא תקווה להרוויח מההתבטאויות הפומביות האלה".