SEC קנסה 16 חברות בוול סטריט ב-1.1 מיליארד דולר בגין כשלים בניהול תיעוד

הרשות לניירות ערך בארה"ב (SEC) הגישה כתב אישום נגד 16 חברות בוול סטריט בגין "כשלים ארוכי טווח" בשמירה על תקשורת אלקטרונית תוך הפרה של חוקי ניירות ערך הפדרליים.

ביניהם, 15 סוחרי הברוקר ויועץ השקעות אחד הסכימו לשלם קנסות של יותר מ-1.1 מיליארד דולר על הפרת הוראות שמירת הרישומים של חוק בורסת ניירות ערך משנת 1934.

ה-SEC אומר שבין ינואר 2018 לספטמבר 2021, עובדים בכל החברות השתמשו באופן שוטף ביישומי הודעות במכשירים האישיים שלהם כדי לדון בעניינים עסקיים פנימיים.

רוב "התקשורת הנפוצה מחוץ לערוץ" הללו לא נשמרו או נשמרו, תוך הפרה של חוקי ניירות הערך הפדרליים, טוענת ה-SEC.

יו"ר ה-SEC, גארי גנסלר, אומר שניהול רישומים וחובות ספרים ורישומים הם "חיוניים לשמירה על שלמות השוק".

"ככל שהטכנולוגיה משתנה, חשוב עוד יותר שהנרשמים ינהלו בצורה נאותה את התקשורת שלהם על עניינים עסקיים בערוצים רשמיים בלבד, והם חייבים לשמור ולשמר את התקשורת הזו", מוסיף גנסלר.

שמונה חברות וחמש חברות קשורות הסכימו כל אחת לשלם 125 מיליון דולר. הם: Barclays Capital, Bank of America Securities, Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities (כמו גם שני שותפים), גולדמן זאקס, מורגן סטנלי (כמו גם MSSB), UBS Securities (ו UBS Financial Services).

שתי חברות, Jefferies ו-Nomura Securities, הסכימו לשלם 50 מיליון דולר כל אחת. חברה אחת, קנטור פיצג'רלד, הסכימה לשלם קנס של 10 מיליון דולר.

בנוסף לעונשים שהוזכרו לעיל, החברות הסכימו להגביר את מדיניות הציות והנהלים שלהן.

גורביר גרוואל, מנהל חטיבת האכיפה של ה-SEC, אומר שדרישות התיעוד הן "קדושות".

גרוואל מוסיף: "אם יש האשמות על ביצוע פסול או התנהגות בלתי הולמת, עלינו להיות מסוגלים לבחון את הספרים והרישומים של החברה כדי לקבוע מה קרה".