SEC תובעת את Kraken בטענה לסחר בניירות ערך ללא רישיון ו'שילוב' של כספי לקוחות

Kraken, הבורסה המרוכזת הפופולרית שבסיסה בארה"ב, היא ישות ה-web3 האחרונה שעומדת בפני תביעה משפטית מרשות ניירות ערך בארה"ב, כאשר ה-SEC מאשימה את Kraken בהצעת ניירות ערך ללא רישיון לא חוקיים למשקיעים קמעונאיים.

ב תלונה שהוגשה ב-20 בנובמבר, טוענת ה-SEC ש-Kraken פעלה כברוקר, סוכנות סליקה וסוחר לא רשום, ויצרה "סיכון משמעותי" למשתמשים על ידי שילוב של נכסי לקוחות בשווי 33 מיליארד דולר.

"קרקן החזיקה לפעמים יותר מ-5 מיליארד דולר מהמזומנים של לקוחותיה, והיא גם משלבת חלק מהמזומנים של לקוחותיה עם חלק משלה", טענה ה-SEC. "קרקן שילם לעיתים הוצאות תפעוליות ישירות מחשבונות בנק שמחזיקים במזומן של לקוחות."

ה-SEC טוענת בנוסף ש-Kraken הקלה על סחר בניירות ערך ללא רישיון, כולל אסימוני MATIC, NEAR ו-ALGO, והאשימה את ההחלפה באי שמירת רישום פנימי מתאים.

הרגולטור מבקש קנסות, ביטול רווחים שלא הושגו, והפסקת פעולתו של קראקן כחילופין ללא רישיון כעונש.

החדשות משמשות כדוגמה האחרונה של ה-SEC המנהלת מלחמה נגד תעשיית ה-web3 באמצעות קמפיין של רגולציה על ידי אכיפה.

ה-SEC גבתה דומה תלונות מול Binance, הבורסה הריכוזית המובילה, ו-Coinbase, הבורסה המובילה בארה"ב, ביוני. קראקן גם סגר את שירות ההחזקה שלה במסגרת א הֶסדֵר עם ה-SEC בפברואר.

Coinbase התחייב להילחם בהאשמות. הבורסה הגישה את שלה תביעה משפטית נגד ה-SEC באפריל על אי עמידה בתהליך קביעת החוקים הפורמלי בעת הסדרת תעשיית הקריפטו.

ב הצהרה שפורסם באתר האינטרנט שלה, קראקן גם נשבע להילחם בתביעה של ה-SEC.

"התלונה נגד קראקן טוענת שאין הונאה, אין מניפולציות בשוק, אין הפסדי לקוחות עקב פריצה או פגיעה באבטחה, ואין הפרות של חובת אמון", אמר קראקן. "במקום זאת, התלונה מעלה טענה טכנית: שהעסקים של Kraken דורשים רישיונות ניירות ערך מיוחדים כדי לפעול מכיוון שהנכסים הדיגיטליים שאנו תומכים בהם הם באמת 'חוזי השקעה'. זה לא נכון כעניין של חוק, שקרי בעובדה, ואסון כעניין של מדיניות".

קראקן ציין את יולי של שופטת מחוז ארה"ב אנאליסה טורס פסק דין שנכסים הנמכרים באמצעות חוזי ניירות ערך אינם כוללים אוטומטית ניירות ערך שזרקו מפתח ברגים לתביעה של ה-SEC נגד Ripple Labs.

"ה-SEC טענה במקרה הזה שנכסים דיגיטליים שנרכשו ונמכרים בזירות מסחר הם באמת עסקאות בניירות ערך", אמר קראקן. "בית המשפט הפדרלי של המחוז הדרומי של ניו יורק לא הסכים, וקבע שה-SEC נכשל לחלוטין בעמידה במבחן המשפטי הרלוונטי... גם התיק של ה-SEC נגד קראקן ייכשל, ומאותן סיבות".

הבורסה גם אמרה שהטענת ה-SEC על שילוב כספי לקוחות מתייחסת ל"עמלות ההוצאות של קראקן שהיא כבר הרוויחה". קראקן אמרה שהיא תמשיך לספק שירותים למשתמשים שלה "ללא הפרעה" למרות התביעה.

השנייה ירד תלונתה נגד ריפל באוקטובר, 34 חודשים לאחר הגשת התביעה הראשונה.

• הפצת תוכן ויחסי ציבור מופעל על ידי SEO. קבל הגברה היום.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. העצים את עצמך. גישה כאן.
• PlatoAiStream. Web3 Intelligence. הידע מוגבר. גישה כאן.
• PlatoESG. פחמן, קלינטק, אנרגיה, סביבה, שמש, ניהול פסולת. גישה כאן.
• PlatoHealth. מודיעין ביוטכנולוגיה וניסויים קליניים. גישה כאן.
• מקור: https://thedefiant.io/sec-sues-kraken-alleging-unlicensed-securities-trades-and-commingling-of-customer-funds