הפעולה האחרונה מכוונת לטכנולוגיית מימן של שחקן זעיר
בשורה האחרונה של פעולות אכיפה, הרשות לניירות ערך בארה"ב ב-28 בספטמבר מואשם Hydrogen Technology Corp., חברת פינטק, והמנכ"ל לשעבר שלה, מייקל רוס קיין, של מניפולציה בלתי חוקית של "ניירות ערך של נכסי קריפטו".
ה-SEC אומר שהחברה הציעה הצעות לא רשומות ומכירה של ניירות ערך של נכסי קריפטו בצורה של אסימון HYDRO, שהוא זעיר עם שווי שוק בדילול מלא של $416,000. הסוכנות גם טוענת כי מימן פיקחה על תוכנית לתמרן את נפח הסחר והמחיר של HYDRO שהניבה יותר מ-2.2 מיליון דולר ברווחים.
תכנית לכאורה
בתביעתה, ה-SEC אמרה כי טיילר אוסטרן, מנכ"ל Moonwalkers Trading Limited, חברת עשיית השוק של מימן, השתתף גם הוא בתוכנית לכאורה.
"מימן וקיין הציעו ומכרו ניירות ערך של נכסי קריפטו בשם Hydro tokens ושכרו באופן פרטי את אוסטרן כדי לתמרן במרמה את המחיר והנפח של אסימוני הידרו הנסחרים בפלטפורמות מסחר בנכסי קריפטו, כך שמימן תוכל למכור את אסימוני ההידרו שלה ברווח גדול יותר", התלונה. אמר.
CFTC Action Against DAO מזעזע קריפטו ואחד מהנציבים שלו
הסוכנות טוענת ש-Ooki DAO הציע נגזרים ללא רישיון
הפעולה היא האחרונה בשלל מהלכי אכיפה של הרשויות בארה"ב. בשבוע שעבר, הוועדה למסחר בחוזים עתידיים על סחורות תבעה DAO עבור אי רישום נגזרים קריפטו כניירות ערך. על ידי התמקדות בשחקנים זעירים יחסית, נראה שהסוכנות מנסה לשלוח הודעה לפרויקטים בעלי ערך רב יותר לרשום את האסימונים שלהם כניירות ערך או חוזי השקעה.
התלונה מציינת שאסימוני HYDRO חולקו באמצעות תוכניות פרס, תגמול לעובדים, מכירה ישירה לציבור באמצעות בורסה, והורדת אוויר.
לאחר הנפקת אסימון HYDRO, ה-SEC טוענת כי קיין שכר את Moonwalkers Trading כדי ליצור אשליה של פעילות שוק חזקה עבור אסימון HYDRO, מה שמאפשר למימן למכור את האסימון ל"שוק מנופח באופן מלאכותי" למטרות רווח.
מחיר מניפולציה
התלונה מצטטת תקשורת בין אוסטרן לקיין המצביעה על כך ש-Moonwalkers Trading ניסה לתמרן את מחיר HYDRO עבור קיין.
"מתחילים לאט, מנסים לשמור על לחץ המכירה מינימלי עד שנוכל לבנות מספיק הון כדי באמת להניע את השוק כלפי מעלה", אמר אוסטרן ב-11 באוקטובר 2018, לפי התלונה. הוא הוסיף כי לזוג "יהיו הרבה תירוצים לשאוב מחיר ולמכור לחברי FOMO בהמשך הדרך".
"הנאשמים הרוויחו מהמניפולציה שלהם על ידי יצירת תמונה מטעה של פעילות השוק של הידרו", אמר ג'וזף סנסון מחטיבת האכיפה של ה-SEC.
ציור אש
בדומה לפעולות קודמות, חליפת המימן גררה אש ממומחי קריפטו הטוענים שה-SEC חורג מסמכותה בכך שהתייחס לאסימונים שהונפקו דרך ירי אוויר כאל ניירות ערך.
"חברות לא יכולות להתחמק מחוקי ניירות הערך הפדרליים על ידי מבנה ההצעות והמכירות הלא רשומות של ניירות הערך שלהן כפרסים, פיצויים או שיטות אחרות כאלה", אמרה קרולין וולשהנס, המנהלת המשותפת של חטיבת האכיפה של ה-SEC.
ג'ייק צ'רווינסקי, ראש המדיניות באיגוד הבלוקצ'יין, אמר שהתלונה היא דוגמה נוספת ל"תקנת ה-SEC על ידי אכיפה".
"אומרים שטיפות אוויר עומדות בחוד 'השקעת הכסף' של מבחן Howey, גם אם אף אחד לא משקיע ואין כסף מחליף ידיים", צ'רווינסקי צייץ. "רק תזכור, התנחלויות SEC אינן חוק מוסדר."
עם זאת, אחרים טענו כי ה-SEC מתייחסת לתוכנית הפרס של מימן כאל מעיד על חוזה השקעה באבטחה, ולא על ירידה באוויר.
"למען ההגינות, נראה שהתלונה מעידה על כך שה'פרסים' שבהם משתמשים זכו באסימונים עבור פעולת קידום מכירות נחשבים לסעיף הזה. לא טיפת האוויר הגנרית", השיב אדם קוקרן, תורם של שנים בפיננסים.
"נראה שהטיפה לא נמצאת בטווח של ניתוח האווי בפועל, אלא רק חלוקה באמצעות פרסים ומכירות," הוסיף ג'רמי סקלרוף, היועץ המשפטי של רשת סלסטיה.
עונשים כספיים
ה-SEC הגישה את תלונתה לבית המשפט המחוזי בארה"ב במנהטן. בתלונה נאמר כי מימן, קיין ואוסטרן הפרו את הוראות הרישום, מניעת הונאות ומניפולציות שוק של חוק ניירות ערך.
מבלי להודות או להכחיש את ההאשמות, אוסטרן הסכימה לקנס של 36,750 דולר בתוספת ריבית של 5,118 דולר ועונשים כספיים עתידיים שנקבעו על ידי בית המשפט בתמורה להודאה שלא בעוולה. אוסטרן הסכים גם לאיסורים המונעים ממנו להשתתף בהצעות עתידיות של ניירות ערך או מניות פרוטה.
ה-SEC מבקשת גזר דין נגד קיין שיכלול הוראה לבטל רווחים שלא הושגו, קנסות כספיים אזרחיים וצווים האוסרים עליו להשתתף בהצעות של ניירות ערך קריפטו או הנפקות אחרות, או לפעול כדירקטור או בכיר בעתיד.
