הרשות לניירות ערך (SEC) הטילה
קנסות בסך כולל של 79 מיליון דולר על עשר חברות בגין האשמות לא מספקות
שמירת רשומות. הרגולטור אמר כי הפיצוץ חשף מגמה
של תקשורת אלקטרונית לא מספקת המתוחזקת בין סוחרי ברוקרים ו
יועצי השקעות.
בצעד מכריע, ה-SEC נקטה צעדים נגד חמישה
סוחרי ברוקרים, שלושה סוחרי ברוקרים רשומים כפול ויועצי השקעות,
ושני יועצי השקעות קשורים על אי תחזוקה ושימור
תקשורת אלקטרונית כמו שצריך. החברות הללו הודו באחריות,
הכרה בכך שמעשיהם הפרו את הוראות ניהול הרישומים שנקבעו
לפי חוקי ניירות ערך פדרליים.
גורביר גרוואל, מנהל החברה
אגף האכיפה של SEC אמר: "אחד הצווים הכלולים בהכרזה של היום
המעשים אינם כמו האחרים. יש יתרונות אמיתיים לדיווח עצמי,
מתקן ומשתף פעולה".
העונשים הם כדלקמן: Interactive Brokers Corp. ו
מתווכים אינטראקטיביים LLC (יחד, ברוקרים אינטראקטיב) צפויה לקנס של 35 מיליון דולר. רוברט וו. ביירד ושות' בע"מ ספגה קנס של 15 מיליון דולר, בעוד ויליאם בלייר אנד קומפני LLC וויליאם בלייר ניהול השקעות
LLC (WBIM) הסכימה לשלם 10 מיליון דולר בקנסות.
חוץ מזה, Nuveen Securities LLC עומדת בפני עונש
בשווי 8.5 מיליון דולר, בעוד Fifth Third Securities Inc חויבה לשלם
8 מיליון דולר. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH), ו-Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital), שדיווחה על עצמה, נענשה
$ 2.5 מיליון דולר.
השמיים ה-SEC גילה תקשורת רחבה מחוץ לערוץ בתוך
כל 10 החברות. הברוקרים-סוחרים הודו כי מאז 2019 לפחות, שלהם
עובדים השתמשו בהודעות טקסט אישיות הקשורות לעסקים
דיונים, בעוד יועצי השקעות הודו בשליחות ובקבלה
תקשורת מחוץ לערוץ בנוגע להמלצות השקעות וייעוץ.
SEC אוכפת אמצעי ציות
בנוסף לקנסות הכספיים, ה-SEC הורתה על כל אחד מהם
להפסיק ולהימנע מכל הפרה עתידית של רישום רלוונטי
הוראות. יתר על כן, על חברות אלה לשמור על עצמאות הענות
יועצים לערוך סקירה של המדיניות שלהם.
בדוח נפרד, Interactive Brokers Corp
Interactive Brokers LLC אמורה לשלם קנס כספי אזרחי של 20 מיליון דולר בעקבות פעולת אכיפה של הוועדה למסחר בחוזים עתידיים על סחורות
(CFTC). העונש נובע מאי תחזוקה ושימור לכאורה
רשומות מכריעות שנקבעו על ידי CFTC דרישות ניהול רישום, ביטול
בפיקוח על עניינים לגבי תפקידיהם כנרשמי CFTC, ונהלים
הקשורים לשימור תקשורת אלקטרונית במכשירים אישיים.
"הצו מוצא גם שימוש נרחב בלא מאושר
שיטות תקשורת הפרו את המדיניות הפנימית של Interactive Brokers ו
נהלים, שאסרו בדרך כלל לקיחת תקשורת הקשורה לעסק
מקום בשיטות לא מאושרות", אמר ה-CFTC.
הרשות לניירות ערך (SEC) הטילה
קנסות בסך כולל של 79 מיליון דולר על עשר חברות בגין האשמות לא מספקות
שמירת רשומות. הרגולטור אמר כי הפיצוץ חשף מגמה
של תקשורת אלקטרונית לא מספקת המתוחזקת בין סוחרי ברוקרים ו
יועצי השקעות.
בצעד מכריע, ה-SEC נקטה צעדים נגד חמישה
סוחרי ברוקרים, שלושה סוחרי ברוקרים רשומים כפול ויועצי השקעות,
ושני יועצי השקעות קשורים על אי תחזוקה ושימור
תקשורת אלקטרונית כמו שצריך. החברות הללו הודו באחריות,
הכרה בכך שמעשיהם הפרו את הוראות ניהול הרישומים שנקבעו
לפי חוקי ניירות ערך פדרליים.
גורביר גרוואל, מנהל החברה
אגף האכיפה של SEC אמר: "אחד הצווים הכלולים בהכרזה של היום
המעשים אינם כמו האחרים. יש יתרונות אמיתיים לדיווח עצמי,
מתקן ומשתף פעולה".
העונשים הם כדלקמן: Interactive Brokers Corp. ו
מתווכים אינטראקטיביים LLC (יחד, ברוקרים אינטראקטיב) צפויה לקנס של 35 מיליון דולר. רוברט וו. ביירד ושות' בע"מ ספגה קנס של 15 מיליון דולר, בעוד ויליאם בלייר אנד קומפני LLC וויליאם בלייר ניהול השקעות
LLC (WBIM) הסכימה לשלם 10 מיליון דולר בקנסות.
חוץ מזה, Nuveen Securities LLC עומדת בפני עונש
בשווי 8.5 מיליון דולר, בעוד Fifth Third Securities Inc חויבה לשלם
8 מיליון דולר. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH), ו-Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital), שדיווחה על עצמה, נענשה
$ 2.5 מיליון דולר.
השמיים ה-SEC גילה תקשורת רחבה מחוץ לערוץ בתוך
כל 10 החברות. הברוקרים-סוחרים הודו כי מאז 2019 לפחות, שלהם
עובדים השתמשו בהודעות טקסט אישיות הקשורות לעסקים
דיונים, בעוד יועצי השקעות הודו בשליחות ובקבלה
תקשורת מחוץ לערוץ בנוגע להמלצות השקעות וייעוץ.
SEC אוכפת אמצעי ציות
בנוסף לקנסות הכספיים, ה-SEC הורתה על כל אחד מהם
להפסיק ולהימנע מכל הפרה עתידית של רישום רלוונטי
הוראות. יתר על כן, על חברות אלה לשמור על עצמאות הענות
יועצים לערוך סקירה של המדיניות שלהם.
בדוח נפרד, Interactive Brokers Corp
Interactive Brokers LLC אמורה לשלם קנס כספי אזרחי של 20 מיליון דולר בעקבות פעולת אכיפה של הוועדה למסחר בחוזים עתידיים על סחורות
(CFTC). העונש נובע מאי תחזוקה ושימור לכאורה
רשומות מכריעות שנקבעו על ידי CFTC דרישות ניהול רישום, ביטול
בפיקוח על עניינים לגבי תפקידיהם כנרשמי CFTC, ונהלים
הקשורים לשימור תקשורת אלקטרונית במכשירים אישיים.
"הצו מוצא גם שימוש נרחב בלא מאושר
שיטות תקשורת הפרו את המדיניות הפנימית של Interactive Brokers ו
נהלים, שאסרו בדרך כלל לקיחת תקשורת הקשורה לעסק
מקום בשיטות לא מאושרות", אמר ה-CFTC.
- הפצת תוכן ויחסי ציבור מופעל על ידי SEO. קבל הגברה היום.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. העצים את עצמך. גישה כאן.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. הידע מוגבר. גישה כאן.
- PlatoESG. פחמן, קלינטק, אנרגיה, סביבה, שמש, ניהול פסולת. גישה כאן.
- PlatoHealth. מודיעין ביוטכנולוגיה וניסויים קליניים. גישה כאן.
- מקור: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/secs-79-million-crackdown-10-firms-hit-with-recordkeeping-failures/
- :יש ל
- :הוא
- :לֹא
- $ 10 מיליון
- 10
- 2019
- 7
- a
- אודות
- לרוחב
- פעולה
- פעולות
- תוספת
- הודה
- עצה
- כלולה
- נגד
- מוסכם
- תעשיות
- טענות
- כביכול
- גם
- an
- ו
- הודיע
- כל
- ARE
- AS
- At
- משתתפים
- לחכות
- באנר
- היה
- הטבות
- ברוקרים
- by
- הון
- CFTC
- אזרחי
- CO
- עמלה
- מצרך
- תקשורת
- שיטות תקשורת
- תקשורת
- חברה
- הענות
- לנהל
- יועצים
- שיתוף פעולה
- גוף
- סדק
- מכריע
- שיא הטכנולוגיה
- מכריע
- התקנים
- מְנַהֵל
- גילה
- דיונים
- חטיבה
- דון
- כל אחד
- אֶלֶקטרוֹנִי
- עובדים
- אַכִיפָה
- חליפין
- מציגים
- מומחה
- תובנות מומחים
- חשוף
- פָּנִים
- מול
- אי
- כשלון
- פדרלי
- שלישית חמישית
- כספי
- ממצאים
- קנסות
- פירמה
- חברות
- חמש
- הבא
- כדלקמן
- בעד
- החל מ-
- יתר על כן
- עתיד
- עתידים
- סחר עתידיים
- בדרך כלל
- היה
- יש
- HTTPS
- מוּטָל
- in
- בע"מ
- כלול
- עצמאי
- חידושים
- תובנות
- אינטראקטיבי
- פנימי
- השקעה
- המלצות השקעה
- jpg
- חוקים
- הכי פחות
- כמו
- LLC
- לונדון
- LP
- לתחזק
- ניהול
- עניינים
- הודעות
- שיטות
- מִילִיוֹן
- מוניטרית
- המהלך
- צריך
- רשתות
- of
- on
- ONE
- להזמין
- הזמנות
- אחרים
- שותפים
- תשלום
- נענש
- אישי
- מקום
- אפלטון
- מודיעין אפלטון
- אפלטון נתונים
- מדיניות
- ראש הממשלה
- נהלים
- כמו שצריך
- ממשי
- קבלה
- המלצות
- רשום
- הירשם
- רשום
- רושמים
- וסת
- קָשׁוּר
- רלוונטי
- לדווח
- דרישות
- אחריות
- תוצאות
- לִשְׁמוֹר
- שייר
- סקירה
- רוברט
- תפקידים
- s
- אמר
- ה-SEC
- ניירות ערך
- לניירות הערך
- דיני ניירות ערך
- שליחה
- נפרד
- סט
- since
- רמקולים
- נטילת
- עשר
- טֶקסט
- זֶה
- השמיים
- שֶׁלָהֶם
- שם.
- אלה
- שְׁלִישִׁי
- שְׁלוֹשָׁה
- ל
- היום
- יַחַד
- לקח
- מסחר
- מְגַמָה
- שתיים
- ללא תחרות
- להשתמש
- באמצעות
- באמצעות
- הופר
- הפרות
- W
- היה
- היו
- אשר
- בזמן
- מי
- נָפוֹץ
- ויליאם
- עם
- בתוך
- ראוי
- אתה
- זפירנט
