רשות ניירות ערך והשקעות האוסטרלית (ASIC) הודיעה ביום חמישי כי ספקית הנגזרים ללא מרשם (OTC) Sirius Financial Markets Pty Ltd, הפועלת תחת המותג Trade360, ויתרה על רישיון השירותים הפיננסיים האוסטרליים שלה.
החברה מפסיקה כעת את פעילותה הקמעונאית והסיטונאית מאוסטרליה ושואפת להפסיק להציע שירותים פיננסיים מה-29 ביולי 2022.
זה הגיע לאחר חקירה רגולטורית נגד ספקית הנגזרים של ה-OTC, והעלתה מספר הפרות רישיון.
"החקירה של ASIC חשפה לגבי הפסדי צרכנים ממסחר ב-CFDs, כולל משקיע סיריוס פיננסי, שהיה לו ידע מוגבל על השוק, שהפסיד מעל 400,000 דולר לאחר שנאמר לו ש-CFDs הם השקעה בטוחה", אמרה הממונה על ASIC, Danielle Press.
על פי החקירה הרגולטורית, החברה עסקה ב-offshore מוקד טלפוני , Toyga Media Ltd, ללקוחות מקור, שייסחרו במכשירים בסיכון גבוה כמו חוזים להפרשים (CFDs) וחוזי מט"ח מרווחים.
המוקד הטלפוני השתמש בטקטיקות מכירה בלחץ כדי לשכנע את הלקוחות לסחור בפלטפורמה של סיריוס. הם אפילו סיפקו ללקוחות ייעוץ פיננסי, אבל סיריוס לא קיבל רישיון להציע שירותים כאלה.
בנוסף, ASIC קבע כי "סיריוס פיננסית נמצא גם כמי שעסק בהתנהגות ובהתנהגות בלתי מתקבלת על הדעת שעלולים להטעות או להטעות".
איסור על מנהלים
יתרה מכך, הרגולטור האוסטרלי אסר על שניים מהמנהלים לשעבר של סיריוס פיננסיים, ג'ונתן שניידר ואוסקר פצ'ינה, במשך שמונה שנים לשלוט בכל עסק של שירותים פיננסיים או להחזיק בתפקיד ניהולי או ניהולי בחברות כאלה.
שניידר ופצינה היו מעורבים בהפרות חובת הרישיון על ידי סיריוס. הם לא קיבלו הכשרה מספקת ולא מוכשרים בשליטה בעסק של שירותים פיננסיים, קבע הרגולטור.
"בהגיעה לממצאים אלה, ASIC מצאה כי שני הגברים לא ביצעו כראוי את תפקידם כמנהלים אחראיים וחסרו את המקצועיות, היושרה, שיקול הדעת והחריצות הדרושים כדי למלא תפקיד בניהול או בקרה של ספק שירותים פיננסיים", הוסיפה ASIC.
רשות ניירות ערך והשקעות האוסטרלית (ASIC) הודיעה ביום חמישי כי ספקית הנגזרים ללא מרשם (OTC) Sirius Financial Markets Pty Ltd, הפועלת תחת המותג Trade360, ויתרה על רישיון השירותים הפיננסיים האוסטרליים שלה.
החברה מפסיקה כעת את פעילותה הקמעונאית והסיטונאית מאוסטרליה ושואפת להפסיק להציע שירותים פיננסיים מה-29 ביולי 2022.
זה הגיע לאחר חקירה רגולטורית נגד ספקית הנגזרים של ה-OTC, והעלתה מספר הפרות רישיון.
"החקירה של ASIC חשפה לגבי הפסדי צרכנים ממסחר ב-CFDs, כולל משקיע סיריוס פיננסי, שהיה לו ידע מוגבל על השוק, שהפסיד מעל 400,000 דולר לאחר שנאמר לו ש-CFDs הם השקעה בטוחה", אמרה הממונה על ASIC, Danielle Press.
על פי החקירה הרגולטורית, החברה עסקה ב-offshore מוקד טלפוני , Toyga Media Ltd, ללקוחות מקור, שייסחרו במכשירים בסיכון גבוה כמו חוזים להפרשים (CFDs) וחוזי מט"ח מרווחים.
המוקד הטלפוני השתמש בטקטיקות מכירה בלחץ כדי לשכנע את הלקוחות לסחור בפלטפורמה של סיריוס. הם אפילו סיפקו ללקוחות ייעוץ פיננסי, אבל סיריוס לא קיבל רישיון להציע שירותים כאלה.
בנוסף, ASIC קבע כי "סיריוס פיננסית נמצא גם כמי שעסק בהתנהגות ובהתנהגות בלתי מתקבלת על הדעת שעלולים להטעות או להטעות".
איסור על מנהלים
יתרה מכך, הרגולטור האוסטרלי אסר על שניים מהמנהלים לשעבר של סיריוס פיננסיים, ג'ונתן שניידר ואוסקר פצ'ינה, במשך שמונה שנים לשלוט בכל עסק של שירותים פיננסיים או להחזיק בתפקיד ניהולי או ניהולי בחברות כאלה.
שניידר ופצינה היו מעורבים בהפרות חובת הרישיון על ידי סיריוס. הם לא קיבלו הכשרה מספקת ולא מוכשרים בשליטה בעסק של שירותים פיננסיים, קבע הרגולטור.
"בהגיעה לממצאים אלה, ASIC מצאה כי שני הגברים לא ביצעו כראוי את תפקידם כמנהלים אחראיים וחסרו את המקצועיות, היושרה, שיקול הדעת והחריצות הדרושים כדי למלא תפקיד בניהול או בקרה של ספק שירותים פיננסיים", הוסיפה ASIC.
