הוועדה למסחר בחוזים עתידיים בארה"ב (CFTC) הודיעה ביום רביעי כי הוציאה צו ובמקביל הגישה והסדרה כתבי אישום נגד ICE Clear Europe Limited (ICEU) בגין הפרת תקנות הגנת לקוחות. לפי ההודעה לעיתונות, ה-ICEU הפר לכאורה את התקנות המחייבות ארגוני סליקת נגזרים לקבל מכתבי אישור בכתב מפקיד.
הסדר גילה כי מ-17 בפברואר 2015 ועד 12 בפברואר 2019, ICEU פתחה שישה חשבונות מופרדים ללקוחות מבלי לקבל מכתבי אישור מבוצעים מהפקיד לפני או במקביל לפתיחת חשבונות אלה. "שניים מהחשבונות ש-ICEU פתחה באפריל 2018 ובמאי 2019 החזיקו בכספי לקוחות בקשר עם עסקאות רכישה חוזרת של שלושה צדדים על פי הסכם שירותי השקעות. בסך הכל, שני החשבונות הממומנים החזיקו ביחד יותר מ-500 מיליון דולר בבת אחת", מצא ה-CFTC.
עם זאת, הרשות ביקשה מ-ICE Clear Europe Limited לשלם קנס כספי אזרחי של 450,000$ ולהפסיק ולמנוע כל הפרה נוספת של תקנות ה-CFTC.
מאמרים מוצעים
מתווכים גדולים לא מבצעים מיקור חוץ לספקי טכנולוגיה של צד שלישי?עבור למאמר >>
Societe Generale ו-Citi על CFTC Eyes
בצווי CFTC שהוצאו לאחרונה, כלב השמירה הגיש ויישב אישומים נגד Societe Generale ב-30 בספטמבר, ספקית שירותים פיננסיים מובילה שבסיסה בצרפת, עבור נתוני הערכת שווי החלפה וכישלונות פיקוח.
ספקית שירותי הבנקאות הצרפתית לא עמדה בדרישות מסוימות של סוחרי ההחלפות לחשיפת סימני שוק ביניים לצדדים נגדיים ודיווחה על נתוני שווי החלפה לא מדויקים למאגר נתוני החלפות. עם זאת, הרשות הטילה קנס כספי אזרחי של 1,500,000 דולר והוציאה צו הפסקה תוך בקשה מסוסיייט ג'נרל לעמוד בדרישות הציות בזמן.
סדר דומה נחקק לאחרונה נגד Citibank ו-Citigroup Global Markets Limited על אי עמידה בדרישות מסוימות של סוחר החלפה. ה-CFTC אמר כי שני סוחרי ההחלפה הרשומים לא דיווחו לכאורה על נתוני הזיהוי של הישות המשפטית (LEI) למאגר החלפות המכונה SDR, בין שאר כשלי הפיקוח.
- "
- 000
- 2019
- הסכם
- לִכאוֹרָה
- בין
- הודיע
- אַפּרִיל
- מאמר
- המכונית
- בנקאות
- ברוקרים
- CFTC
- חיובים
- סיטיגרופ
- עמלה
- מצרך
- הענות
- הקשר
- נתונים
- נגזרים
- DID
- אירופה
- כספי
- שירותים פיננסיים
- צרפת
- צרפתית
- במימון
- כספים
- עתידים
- גלוֹבָּלִי
- HTTPS
- קרח
- השקעה
- IT
- מוביל
- משפטי
- מוגבל
- סֵמֶל
- שוקי
- מִילִיוֹן
- להזמין
- הזמנות
- ארגונים
- אחר
- תשלום
- ללחוץ
- עיתונות ופרסומים
- .
- תקנון
- לדווח
- דרישות
- להפוך
- שירותים
- שישה
- טק
- זמן
- מסחר
- עסקות
- us
- הערכה