US SEC גובה רופא שיניים בפלורידה בגין שלוש הונאות ניירות ערך נפרדות

רשות ניירות ערך האמריקאית (SEC) הודיעה ביום שישי כי היא האשימה את אדגר מ 'רדג'בלי מבוקה רטון, פלורידה, ושתי גופים שבשליטתו בגין מעורבות בשלוש הונאות ניירות ערך נפרדות - אחת מהן קשורה להנפקה סמלית.

על פי ההודעה לעיתונות, Radjabli היה הבעלים של חברת יועץ השקעות לא רשום בשם Apis Capital Management LLC לכאורה נערך הצעה מרמה של מטבע המכונה "Apis Tokens". קריפטו אלה ייצגו אינטרסים מסומנים של קרן ההשקעות העיקרית של Apis Capital, אמר ה- SEC האמריקני. למעשה, רדג'אבלי - לשעבר רופא שיניים בפועל - פרסם הודעה לעיתונות וטען כוזב כי הצעה סמלית כזו גייסה 1.7 מיליון דולר.

יתרה מזאת, התלונה טוענת כי רופא השיניים לשעבר טען גם כי תמרן את שוק ניירות הערך של חברת וריטון בע"מ, חברת בינה מלאכותית קיימת ונסחרת בבורסה, שכן הודיע ​​בשנת 2018 על הצעת מכרז בלתי רצויה לרכישת החברה תמורת 200 מיליון דולר.

עם זאת, זו הייתה הצהרה כוזבת נוספת, מכיוון שלראדג'אבלי וחברת היועצים שלו לא היה כסף כדי לאפשר רכישה זו. "Radjabli הניב לכאורה רווחים בלתי חוקיים של 162,800 $ בגין העלייה שנבעה ממחיר המניות של Veritone על ידי סחר בניירות ערך של Veritone מטעם Apis Capital וקרן כלולה", הוסיפה ה- SEC. ההונאה השלישית כללה תכנית ניירות ערך אחרת, כאשר Radjabli גייסה לכאורה כ -20 מיליון דולר מיותר מ -450 משקיעים באמצעות My Loan Doctor LLC.

הנאשמים הסכימו להסדיר

"רדג'אבלי ייצג כוזב כי כספי המשקיעים שגויסו על ידי הלוואת דוקטור ישמשו כמקור הלוואות לאנשי מקצוע בתחום הבריאות אשר לאחר מכן יאובטחו ויימכרו למשקיעים מוסדיים גדולים. במקום זאת, על פי החשד, Radjabli השקיע את עיקר כספי המשקיעים בהלוואות לא מובטחות ולא מבוטחות לחברות הלוואות נכסים דיגיטליים והלווה כמעט 1.8 מיליון דולר מכספי המשקיעים ל- Apis Capital ", נכתב בתלונה.

הנאשמים בתיק הסכימו להסדיר את האישומים נגד ראדג'אבלי, אייפיס קפיטל ורופא ההלוואות. אם בית המשפט יאשר את ההסדר, הוא יחייב את רדג'אבלי לשלם סכום כולל של 600,000 $ בסיוע כספי המורכב מ- 162,800 $ בסילוק, 17,870 $ בריבית מקדימה, ו -419,330 $ בקנסות אזרחיים.