US SEC מגיש תביעה ראשונה נגד פרויקט Defi בגין הונאה של 30 מיליון דולר

לרשות ניירות ערך האמריקאית (SEC) טעון שני אנשי פלורידה, גרגורי קיו, דרק אקרי וחברת קיימן איילנד שלהם, Blockchain Credit Partners נגד הצעות לא רשומות ומכירות של למעלה מ-30 מיליון דולר באמצעות מערכת Defi וחוזים חכמים. בנוסף, נאשמים המשיבים גם בהטעיית משקיעים בכל הנוגע לפעילות ורווחיות החברה Defu שוק הכסף (DMM).

DMM מובטח ריבית ורווחים

מנהלי החברה הציעו באופן לא חוקי שני סוגים של אסימונים, mToken ו-DMG, במשך שנה שלמה, החל מפברואר 2020 עד פברואר 2021, דרך Defi Money Market (DMM). mToken הציעה ריבית של 6.5 אחוזים על רכישת נכסים דיגיטליים שצוינו; הוא שימש גם לרכישת נכסים "בעולם האמיתי" שהניבו הכנסה, כמו הלוואות לרכב. DMG, אסימון ממשל המאפשר זכות הצבעה, נתח הרווח העודף, רווח ממכירה חוזרת בשוק המשני. שני האסימונים הבטיחו שיעורי ריבית כמו גם רווחים דרך Defi Money Market.

השמיים ה-SEC צו מציין כי הבטחות הריבית והרווח המגובות על ידי מערכת DMM הינן הונאה, הנוגעות למחיר הגבוה נדיפות מהנכסים הדיגיטליים, ששימשו לצבור ולהחזיק עוד אסימונים. יתרה מזאת, הוועדה הדגישה כי פרויקט דפי לא יצר מספיק הכנסה באמצעות הנכסים הדיגיטליים הפכפכים שלו, מה שמציב את המשקיעים בסיכון שלא לקבל בחזרה את התשואות שהובטחו להם.

הנאשמים לא רק שלא ליידע את המשקיעים, אלא הם כיסו זאת על ידי מניפולציה בתהליך התפעול של החברה. הם גם זייפו את פרטי הלוואת הרכב, בטענה ש-DMM קנתה הלוואות לרכב שהציגו באתר. ואילו לנאשם הייתה בעלות על חברת הלוואות רכב, כלומר, דפי שוק הכסף מעולם לא רכשה את הבעלות על הנכס "העולם האמיתי" שהובטחה.

"חוקי ניירות הערך הפדרליים חלים באותה עוצמה על הונאה עתיקת יומין העטופה בטכנולוגיה העדכנית ביותר של ימינו", אמר דניאל מיכאל, ראש היחידה של חטיבת האכיפה של ה-SEC.

פשרה של כמעט 13 מיליון דולר

ה-SEC הגישה את התביעה לפי סעיפים 5(א) ו-5(ג) של חוק ניירות הערך משנת 1933, שהפרו המשיבים על ידי ביצוע מכירות לא רשומות של שני סוגי האסימונים הדיגיטליים.

הוועדה גם הגישה את המשיבים בהתאם להוראות למניעת הונאה של סעיף 17(א) לחוק ניירות ערך וסעיף 10(ב) לחוק בורסת ניירות ערך משנת 1934 ותקנה 10b-5. המשיבים הסכימו להסדר, ומחזירים למעלה מ-12.8 מיליון דולר בהפרעות וקנסות בסך 125,000 דולר כל אחד, ללא צורך להודות באשמה.

הירשם לניוזלטר שלנו בחינם