רשות ניירות הערך של ארצות הברית (SEC) הודיעה ביום רביעי כי קנסה את Loop Capital Markets, בנק השקעות וסוחר-ברוקר משיקגו, בסך 100,000 דולר בגין הפרת כלל הרישום של היועץ העירוני של הרגולטור.
SEC אמרה שהיא חייבה המתווך-הסוחר על מתן ייעוץ לעיר עירונית בארץ מבלי שנרשמה לכך.
כלב השמירה אמר ש-Loop Capital Markets לא הודתה או הכחישה את ממצאיה, אך הסכימה לשלם את הקנס. הקנס מגיע עם ריבית של 5,456.73 דולר עבור ביטול ושיפוט מוקדם.
"הפעולה מסמנת את הפעם הראשונה שה-SEC האשימה סוחר-ברוקר בגין הפרת כלל רישום היועץ העירוני", אמר המפקח על השוק ב- הצהרת עיתונאים.
לפי הרגולטור, בין ספטמבר 2017 לפברואר 2019, Loop Capital Markets יעצה לעיר במערב התיכון של ארצות הברית להשקיע בניירות ערך מסוימים.
הרשות הרגולטורית אמרה שהעירייה רכשה את ניירות הערך על סמך הייעוץ באמצעות הנפקות האג"ח העירוניות שלה.
עם זאת, ה-SEC בחקירה שנערכה על ידי סאלי יואיט וקריסטל אולסון מהיחידה לניצול כספים ציבוריים של הנציבות, מצאה ש-Loop Capital Markets "לא שמרה על מערכת שנועדה באופן סביר לפקח על פעילות ניירות הערך העירוניים שלה".
כלב השמירה גם מצא שלברוקר-סוחר "היו נהלים לא מספקים, כולל שיטות לא מספיקות לזהות הפרות אפשריות של כללי רישום היועץ העירוני".
LeeAnn Ghazil Gaunt, ראש היחידה להתעללות במימון הציבורי של אגף האכיפה, הסבירה כי כללי הרישום של היועץ העירוני נועדו להגן על גורמים עירוניים מפני התעללות.
גונט ציין עוד כי הכללים חלים על כל המשתתפים בשווקים הפיננסיים במדינה.
"סוחרי ברוקרים רשומים חייבים להירשם כיועצים עירוניים או להימנע מלעסוק בפעילות ייעוץ עירונית", הוסיף.
חיובים אחרונים
בחודש שעבר, ה- SEC האשימו 18 אנשים וישויות על מעורבותם בתוכנית הונאה שכללה פריצה של עשרות חשבונות תיווך קמעונאיים מקוונים.
SEC מסרה כי הפריצה אירעה בין סוף 2017 לתחילת 2018 ותואמה על ידי איש קנדה, רחים מוחמד.
הרגולטור גם ציין שכמה אנשים נוספים בתוך ומחוץ לארה"ב השתתפו בתוכנית או נהנו ממנה.
מוקדם יותר באוגוסט, גם כלב השמירה האשימו 11 אנשים בפני בית המשפט המחוזי של ארצות הברית במחוז הצפוני של אילינוי בגין הונאה לכאורה.
ארבעה מתוך 11 האנשים הללו היו המייסדים המשותפים של Forsage, פרויקט שה-SEC תיארה כ"פירמידת קריפטו ו-ponzi הונאה".
המפקח על השווקים הפיננסיים בארה"ב גילה שהאנשים גייסו מעל 300 מיליון דולר ממשקיעים קמעונאיים מרחבי העולם באמצעות התוכנית.
רשות ניירות הערך של ארצות הברית (SEC) הודיעה ביום רביעי כי קנסה את Loop Capital Markets, בנק השקעות וסוחר-ברוקר משיקגו, בסך 100,000 דולר בגין הפרת כלל הרישום של היועץ העירוני של הרגולטור.
SEC אמרה שהיא חייבה המתווך-הסוחר על מתן ייעוץ לעיר עירונית בארץ מבלי שנרשמה לכך.
כלב השמירה אמר ש-Loop Capital Markets לא הודתה או הכחישה את ממצאיה, אך הסכימה לשלם את הקנס. הקנס מגיע עם ריבית של 5,456.73 דולר עבור ביטול ושיפוט מוקדם.
"הפעולה מסמנת את הפעם הראשונה שה-SEC האשימה סוחר-ברוקר בגין הפרת כלל רישום היועץ העירוני", אמר המפקח על השוק ב- הצהרת עיתונאים.
לפי הרגולטור, בין ספטמבר 2017 לפברואר 2019, Loop Capital Markets יעצה לעיר במערב התיכון של ארצות הברית להשקיע בניירות ערך מסוימים.
הרשות הרגולטורית אמרה שהעירייה רכשה את ניירות הערך על סמך הייעוץ באמצעות הנפקות האג"ח העירוניות שלה.
עם זאת, ה-SEC בחקירה שנערכה על ידי סאלי יואיט וקריסטל אולסון מהיחידה לניצול כספים ציבוריים של הנציבות, מצאה ש-Loop Capital Markets "לא שמרה על מערכת שנועדה באופן סביר לפקח על פעילות ניירות הערך העירוניים שלה".
כלב השמירה גם מצא שלברוקר-סוחר "היו נהלים לא מספקים, כולל שיטות לא מספיקות לזהות הפרות אפשריות של כללי רישום היועץ העירוני".
LeeAnn Ghazil Gaunt, ראש היחידה להתעללות במימון הציבורי של אגף האכיפה, הסבירה כי כללי הרישום של היועץ העירוני נועדו להגן על גורמים עירוניים מפני התעללות.
גונט ציין עוד כי הכללים חלים על כל המשתתפים בשווקים הפיננסיים במדינה.
"סוחרי ברוקרים רשומים חייבים להירשם כיועצים עירוניים או להימנע מלעסוק בפעילות ייעוץ עירונית", הוסיף.
חיובים אחרונים
בחודש שעבר, ה- SEC האשימו 18 אנשים וישויות על מעורבותם בתוכנית הונאה שכללה פריצה של עשרות חשבונות תיווך קמעונאיים מקוונים.
SEC מסרה כי הפריצה אירעה בין סוף 2017 לתחילת 2018 ותואמה על ידי איש קנדה, רחים מוחמד.
הרגולטור גם ציין שכמה אנשים נוספים בתוך ומחוץ לארה"ב השתתפו בתוכנית או נהנו ממנה.
מוקדם יותר באוגוסט, גם כלב השמירה האשימו 11 אנשים בפני בית המשפט המחוזי של ארצות הברית במחוז הצפוני של אילינוי בגין הונאה לכאורה.
ארבעה מתוך 11 האנשים הללו היו המייסדים המשותפים של Forsage, פרויקט שה-SEC תיארה כ"פירמידת קריפטו ו-ponzi הונאה".
המפקח על השווקים הפיננסיים בארה"ב גילה שהאנשים גייסו מעל 300 מיליון דולר ממשקיעים קמעונאיים מרחבי העולם באמצעות התוכנית.
